Теория абсолютного преимущества

                                                 Адам Смит (1776)

   Каждая страна должна специализироваться в производстве и экспортировать тот продукт, который она производит наиболее эффективно, с наименьшими затратами рабочего времени чем какая либо иная страна.

 

Теория сравнительного преимущества

                                               Давид Рикардо (1817)

   Даже если одна страна самая эффективная в производстве двух продуктов, она должна быть относительно более эффективной в производстве одного продукта. Ей следует специализироваться на производстве такого продукта и экспортировать его в обмен на импорт другого товара.                      

                Теория соотношения факторов производства

                                   Эли Хекшер и Берти Олин(1949-1977)

  Если страна обладает относительно других факторов избыточным трудом (избыточным капиталом), то ей следует специализироваться в производстве и экспорте продукта, который требует интенсивного использования труда (интенсивного использования капитала)

 

Рисунок 1.1 - Теории международной торговли ранних периодов истории

Теория подобия стран - теория, согласно которой международная торговля промышленными товарами должна осуществляться между странами с приблизительно одинаковым доходом на душу населения и находящимися на одном и том же этапе экономического развития (теория шведского экономиста Стефана Линдера.

Теория жизненного цикла продукта разработана в 60-е годы профессором Гарвардской школы бизнеса РеймондомВерноном. Теория позволяет проследить роль инноваций, расширение рынка сбыта, сравнительное преимущество производства продукта, а также стратегические действия конкурентов в процессе принятия решений относительно международного производства, международной торговли и международных инвестиций. Согласно теории Вернона, международный жизненный цикл продукта состоит из трех стадий: стадии освоения нового продукта, стадии зрелости и стадии стандартизации продукта

Более поздние теории переключили фокус своего внимания в анализе конкурентоспособности на уровень отрасли, фирмы и продукта, поставив в центр внимания вопросы о том, какие условия внутри страны влияют на международную конкурентоспособность ее фирм, как страны, правительства, отраслевые и иные структуры влияют на указанные условия.                                                                    

К числу таких наиболее поздних и влиятельных теорий можно отнести теорию внутренней и внешней экономии масштаба П. Кругмана и теорию конкурентных преимуществ наций (стран) М. Портера.

Согласно П. Кругману, внутренняя экономия масштаба связана с размером отдельной фирмы: большая по размеру фирма имеет меньшие издержки на единицу выпускаемой продукции и потенциально имеет возможность создать несовершенный (монополизированный) рынок своей дифференцированной продукции, как на национальном, так и на международном уровне.

Реализация такой возможности основана на обладании фирмой определенных конкурентных преимуществ, прежде всего на ее способности самой устанавливать цены на свою дифференцированную продукцию быть монополистом на своем собственном несовершенном рынке. Определенный набор таких фирм, представляющих какую-то конкретную страну, действующих на рынках других стран, формирует особую конфигурацию сравнительных конкурентных преимуществ данной страны. 

Внешняя экономия масштаба  связана с масштабом отраслевого выпуска какой-либо продукции определенной страны: большие масштабы выпуска предприятиями данной отрасли обеспечивают меньшие издержки на единицу продукции по сравнению с той же самой отраслью меньших размеров других стран. Причем взаимодействие многих фирм отрасли данной страны создает значительный, конкурентный, критический массив, способный доминировать на международной арене. В отличие от внутренней экономии масштаба внешняя экономия масштаба не может создавать несовершенные рынки, но может поддерживать доминирование в соответствующих секторах данной отрасли на мировых рынках.

М. Портер увязывает конкурентоспособность компаний с непрерывными инновациями, которые поддерживаются (или не поддерживаются) страновыми детерминантами конкурентных преимуществ: параметрами факторов производства и спроса; родственными и поддерживающими отраслями; стратегиями и организационными структурами компаний, основывающимися на специфике их конкуренции между собой.

Главной общей особенностью теорий П. Кругмана и М. Портераявляется не только то, что они поставили преимущества и конкурентоспособность стран в зависимость от их способности обеспечивать формирование отраслей и фирм, обладающих конкурентными преимуществами на отечественных, зарубежных и мировых рынках. Они обнаружили главный мотив ведения компаниями международного бизнеса в любой его форме: возможность эффективно реализовать и развить свои конкурентные преимущества в пространстве межстранового делового взаимодействия.

 

Таблица 1.2. Теории международной торговли стран и компаний

Теории, основой которых является торговая деятельность страны	Теории, основой которых является торговая деятельность компании
Элемент анализа: страна	Элемент анализа: компания
Время появления: до II-ой мировой войны	Время появления: после II-ой мировой войны
Разработаны экономистами	Разработаны профессорами бизнес школ
В число теорий этого типа входят:  - меркантилизм;  - теория абсолютных преимуществ;  - теория сравнительных преимуществ;  -теория обеспечения факторами производства (теория Хекшера-Олина)	В число теорий этого типа входят: - теория подобия стран; - теория жизненного цикла продукта; - теория глобальной стратегической конкуренции; - теория конкурентного преимущества стран

 

 

Именно этот мотив становится доминирующим в последние тридцать лет двадцатого века, что в значительной мере связано с развитием прямого зарубежного инвестирования. Переломным пунктом принято считать доклад Центра ООН по исследованию деятельности транснациональных компаний (ТНК) в 1971 году, в котором сообщалось о том, что объем заграничного производства ТНК впервые в истории превысил объем мирового капиталистического экспорта: соответственно 330 и 310 млрд.долл. США.

Именно в этот период ведущая роль в международном бизнесе компаний переходит от экспорта товаров к прямому зарубежному инвестированию - созданию и расширению деловых операций (прежде всего производственной деятельности) в зарубежных странах путем перемещения денежного или реального капитала за рубеж с целью установления контроля над заграничным производством. Причем ПЗИ представляют собой «пакетную сделку», которая включает организацию строительства предприятий, передачу технологии, организационного, управленческого и маркетингового опыта, обучение персонала. «Пакетная сделка» обеспечивает инвестору - как правило, им выступает ТНК -право собственности и контроль за деятельностью создаваемого предприятия.

Следует особо отметить, что основные теории прямого зарубежного инвестирования исходят из отмеченного нами выше главного мотива ведения компаниями международного бизнеса. Эти теории можно разбить на три группы.

Первая группа теорий рассматривает компании в качестве «искателей» конкретных конкурентных преимуществ.

В XVIII и XIX веках прямые зарубежные инвестиции рассматривались как инструмент доступа к уникальным и ценным природным ресурсам.

 В XX веке доступ к природным ресурсам комбинировался с получением других преимуществ. Например, согласно теории Хекшера-Олина, для получения фирмой конкурентных преимуществ следовало осуществлять прямые инвестиции в производство продукции с интенсивным использованием труда в те страны, которые имели, соответственно, самые дешевые трудовые ресурсы.

Согласно теории производственного цикла продукции Вернона, компания с помощью зарубежных прямых инвестиций должна перемещать производство продукции из одной страны в другую вслед за переходом преимуществ в страновых условиях производства данной продукции на различных этапах ее зрелости. Например, на стадии нового продукта преимущества имеют страны, обладающие высоким инновационным потенциалом, на стадии промышленного освоения и зрелости этой же самой продукции - страны с развитым промышленным и инженерным потенциалом, наконец, на стадии стандартизованного продукта – преимущества получают страны, имеющие дешевую рабочую силу, обладающие невысокой квалификацией. Следовательно, любая компания для сохранения контроля за производством продукта собственной разработки должна в соответствии со стадиями его зрелости перемещать его с помощью прямых зарубежных инвестиций из одной страны в другую.

Вторая группа рассматривает фирмы в качестве «эксплуататоров» различных элементов рынков несовершенной конкуренции на всем пространстве межстранового делового взаимодействия.

Ч. Киндлебергер(1969) и Р. Кэйвс(1971) указывают на то, что многие действия правительств, связанные с осуществлением социально-экономической политики, создают условия для формирования различных элементов рынков несовершенной конкуренции, затрагивающих как спрос, так и предложение.

К таким элементам относятся: тарифы и квоты внешнеторговой политики; налоговая политика и предоставление субсидий; преференции и ограничения в доступе резидентов и нерезидентов к местным финансовым рынкам. В этих условиях прямые зарубежные инвестиции компаний являются способом преодоления барьеров национальных рынков несовершенной конкуренции. Например, правительства многих развивающихся стран широко практиковали использование указанных элементов в рамках политики импортозамещления- политики, нацеленной на ограничение импорта и создание благоприятных условий для роста и развития отечественных компаний. В ответ мультинациональные компании и ТНК обеспечивали себе доступ на рынки стран, проводящих политику импортозамещения, создавая свои собственные предприятия и совместные предприятия с местными партнерами в данных странах путем прямого зарубежного инвестирования.

Следует особо подчеркнуть, что способность МНК и ТНК «эксплуатировать» различные элементы рынков несовершенной конкуренции в международном масштабе основывается на их стремлении получить международные конкурентные преимущества в издержках, экономии масштаба, дифференциации продукции, производственных, управленческих и маркетинговых технологиях, знаниях и навыках, источниках финансирования.

Третья группа теорий рассматривает фирму в качестве «интернализатора» - субъекта осуществляющего интернализацию – особое действие по сохранению производства продукта внутри организационной структуры фирмы с целью защиты своих технических, управленческих ноу-хау и других коммерческих секретов от конкурентов. 

В практике ведения международного бизнеса МНК замечено, что в стремлении реализовать международные конкурентные преимущества, связанные с обладанием таких нематериальных активов как ноу-хау и особые компетенции сотрудников фирмы, при выборе между такими способами их реализации как лицензионное соглашение или управленческий контракт с зарубежным контрагентом, с одной стороны, и открытием собственного производства за рубежом, - с другой, мультинациональные компании, как правило, отдают предпочтение собственному производству с использованием ПЗИ.

 В исследованиях и работах П. Бакли и М. Кассона (1976), Д. Даннинга (1977) было предложено объяснение указанному явлению. Они выделили ключевые «непередаваемые» («нетранфсферабельные») источники конкурентных преимуществ - специфическая информация, собственниками (обладателями) и носителями которой являются фирма и ее сотрудники. В современных условиях именно эти специфические нематериальные активы составляют ядро конкурентных преимуществ мультинациональной фирмы в производстве и поставке ее товаров и услуг. Создавая с помощью прямых зарубежных инвестиций свои производственные подразделения в других странах, фирма может «интернализовать», т.е. сохранить внутри своей организационной структуры, основное ядро своих конкурентных преимуществ.

 Особое место занимает эклектическая теория инвестиций Даннинга.

Теория интернализации раскрывает причины выхода компаний на международ­ный рынок посредством FDI (foreigndirectinvestment, прямые иностранные инвестиции). Однако эта теория не дает ответа на вопрос о том, почему за рубежом следует размещать производственные мощности по выпуску продукции, — независимо от того, принадлежат ли эти мощности самой компа­нии или ее подрядчику. Другими словами, получает ли компания конкурентные преимущества от размещения производства на территории зарубежных стран? Решению этой проблемы посвящена эклектическая теория, разработанная Джо­ном Даннингом.    

Эклектическая теория — это универсальная теория прямых иностранных инвестиций, сочетающая в себе ана­лиз следующих трех аспектов ведения бизнеса на рынках зарубежных стран:

- преимущества от обладания ценными активами;

- преимущества от размещения производства за рубежом;

- преимущества от интернализации процесса выпу­ска продукции или предоставления услуг.

Согласно этой теории, процесс прямого вложения капитала в зарубежные предприятия оказывает влияние, как на междуна­родную коммерческую деятельность компании, так и на ее внутрикорпоративную деятельность.

В соответствии с эклектической теорией Даннинга ведение бизне­са за рубежом посредством FDI целесообразно в случае выполнения следующих условий.

1. Наличие конкурентных преимуществ, обусловленных обладанием ценными активами. Компания должна иметь уникальные конкурентные преимуще­ства, которые позволили бы ей успешно конкурировать с иностранными компаниями на их отечественных рынках. В число активов, которые могут обеспечить такие конкурентные преимущества, входит 1) торговая марка, 2) за­патентованная технология, 3) возможность получения экономии от масштаба и т. д. Компания Caterpillar обладает всеми названными тремя преимуще­ствами в конкурентной борьбе, которую она ведет в Бразилии с местными компаниями.

2. Наличие преимуществ от размещения производственных мощностей за ру­бежом. Ведение бизнеса посредством размещения мощностей за рубежом должно быть более выгодным по сравнению с размещением мощностей на отечественных предприятиях. Например, компания Caterpillar выпускает бульдозеры на предприятиях, расположенных в Бразилии, что позволяет ей получать выгоду от более низких затрат на рабочую силу в этой стране, а также избегать высоких тарифных ограничений на экспорт продукции, выпущенной американскими предприятиями компании.

3. Наличие преимуществ от интернализации ведения бизнеса. Компании дол­жно быть выгоднее управлять своими предприятиями за рубежом, чем нанимать независимую местную фирму для выполнения соответствующих работ. Осуществление такого контроля дает компании преимущества в сле­дующих случаях: приведение контракта в исполнение, а также отслежива­ние действий местной компании, предусмотренных в контракте, требует больших затрат; местная компания незаконно присваивает запатентован­ную технологию; неадекватные действия местной компании наносят вред репутации компании и ее торговой марки. Все эти факторы имеют большое значение для компании Caterpillar.

Таким образом, все рассмотренные нами теории зарубежного прямого инвестирования основываются на ключевом мотиве ведения компаниями современного международного бизнеса: использовать пространство международного делового общения и взаимодействия для реализации и развития своих конкурентных преимуществ.

Наличие указанного мотива в практических действиях наиболее успешных мультинациональных компаний указывает на то, что фирмы, их менеджеры и основные сотрудники, успешно ведут современный международный бизнес благодаря своему особому предпринимательскому видению и действию. Усиливающаяся международная конкуренция и глобализация международного бизнеса стимулируют и даже принуждают фирмы, компании, их менеджеров и сотрудников осваивать и развивать свое особое, уникальное предпринимательское видение и действие.

 

Глобальный характер международного бизнеса   на современном этапе его развития находит свое выражение в следующих существенных моментах:

1). Доступность и всеобщность. Международный бизнес как сфера деловой активности в международном масштабе открывает новые практические возможности для амбициозной с предпринимательским видением фирмы любой страны и открывает для фирм новые невиданные ранее потенциальные поля и комбинации деловой активности.

2). Ступенчатость развития. Реализация возможностей, открываемых международным бизнесом доступна фирмам разных стран благодаря разнообразию форм ведения международного бизнеса: от простейших форм обычной зарубежной торговли до высших инвестиционных моделей.

3). Технологическая глобализация, основанная на  компьютеризации, информатизации, развитии транспорта и логистики, телекоммуникации обеспечила глобализацию международного бизнеса по четырем основным направлениям:

• материальные и нематериальные активы можно сравнительно легко перемещать и размещать в различных странах и регионах мира;

• управление подразделениями компаний можно осуществлять в режиме реального времени на больших расстояниях;

• международный бизнес с помощью телекоммуникаций может охватывать все интересующие его рынки товаров, услуг, капиталов, рабочей силы, информации.

4). Финансовая глобализация. Технологическая глобализация, особенно благодаря развитию информационных, телекоммуникационных технологий и интернету, обеспечило создание глобальной общедоступной системы финансовых рынков и институтов функционирующей в режиме реального времени. Указанные процессы породили такое явление как «финансиаризация» - превращение финансового содержания международных деловых операций от замысла до конечного результата в ядро международного бизнеса, вокруг которого обращаются все интересы, решения, стратегии.

5). Сложное взаимодействие национального и интернационального. Глобализация по своей сути противоречива: с одной стороны, она сопровождается унификацией и стандартизацией поведения потребителей, бизнесменов, фирм, компаний, с другой – глобальное пространство международного бизнеса становится общедоступной площадкой взаимодействия, сотрудничества и конкуренции различных идеологий, культур и даже цивилизаций. Причем оригинальность и уникальность культурных, идеологических ценностей и установок составляет основу уникальных комбинаций конкурентных преимуществ компаний думающих глобально и действующих локально