Статья 16. Проспект эмиссии, краткая информация об эмиссии

 

Проспект эмиссии составляется в случае:

эмиссии акций, размещаемых путем проведения открытой подписки (продажи);

эмиссии облигаций;

допуска эмиссионных ценных бумаг к торгам на фондовой бирже.

Проспект эмиссии должен быть подготовлен при участии профессионального участника рынка ценных бумаг, за исключением случаев подготовки проспекта эмиссии эмитентом, являющимся профессиональным участником рынка ценных бумаг.

При размещении эмиссионных ценных бумаг путем проведения открытой подписки (продажи) эмитентом осуществляются подготовка краткой информации об эмиссии и ее размещение на едином информационном ресурсе рынка ценных бумаг, а также раскрытие иным образом, определенным республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, в порядке и сроки, установленные этим органом.

Проспект эмиссии, изменения и (или) дополнения, вносимые в проспект эмиссии, подлежат регистрации, а краткая информация об эмиссии - заверению республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, в сроки, установленные законодательством Республики Беларусь об административных процедурах.

Основаниями для отказа в регистрации проспекта эмиссии, изменений и (или) дополнений, вносимых в проспект эмиссии, являются:

нарушение эмитентом требований законодательства Республики Беларусь о ценных бумагах или о хозяйственных обществах, в том числе наличие в проспекте эмиссии и документах, представленных для регистрации проспекта эмиссии, изменений и (или) дополнений, вносимых в проспект эмиссии, недостоверных и (или) неполных сведений, сведений, не соответствующих установленным законодательством Республики Беларусь условиям эмиссии и обращения эмиссионных ценных бумаг;

несоответствие документов, представленных для регистрации проспекта эмиссии, изменений и (или) дополнений, вносимых в проспект эмиссии, и состава содержащихся в них сведений требованиям настоящего Закона и иных актов законодательства Республики Беларусь о ценных бумагах или об административных процедурах;

наличие в течение пяти лет до даты представления документов для регистрации проспекта эмиссии факта (фактов) неисполнения обязательств по облигациям, ранее эмитированным эмитентом, представившим документы для регистрации проспекта эмиссии, либо эмитентом, собственником имущества или участниками, владевшими более чем 25 процентами долей в уставном фонде (акций), членами совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, лицом, осуществляющим полномочия единоличного исполнительного органа, которого являлись собственник имущества или участники, владеющие более чем 25 процентами долей в уставном фонде (акций), члены совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа эмитента, лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа, эмитента, представившего документы для регистрации проспекта эмиссии (в случае эмиссии облигаций);

иные случаи, определенные законодательными актами Республики Беларусь.

Проспект эмиссии должен содержать:

информацию об эмитенте;

сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента, включая сведения о бухгалтерской и (или) финансовой отчетности эмитента;

информацию о финансово-экономическом состоянии эмитента и его предпринимательских рисках;

сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа эмитента, лице, осуществляющем полномочия единоличного исполнительного органа, членах контрольных органов эмитента, включающие их персональные данные, размер доли указанных лиц в уставном фонде эмитента (доля принадлежащих каждому из них акций в общем объеме уставного фонда акционерного общества) и его дочерних и зависимых хозяйственных обществ, а также сведения о дочерних и зависимых хозяйственных обществах эмитента, унитарных предприятиях, учредителем которых является эмитент;

сведения о собственнике имущества (учредителях, участниках) эмитента, включающие его (их) персональные данные, а также сведения о сделках эмитента, совершенных им за последний отчетный год и квартал текущего года, предшествующий кварталу, в котором принято решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг, в совершении которых имелась заинтересованность его аффилированных лиц (в случае, если эмитент создан в форме хозяйственного общества);

сведения об аудиторской организации или аудиторе - индивидуальном предпринимателе, исполнителе оценки, включающие их персональные данные, профессиональном участнике рынка ценных бумаг, услуги которых используются при осуществлении эмиссии эмиссионных ценных бумаг, а также об иных лицах, подписавших проспект эмиссии;

сведения о порядке и условиях размещения эмиссионных ценных бумаг;

номера текущих (расчетных) банковских счетов, в том числе счетов в иностранной валюте, на которые будут зачисляться средства, поступающие при размещении эмиссионных ценных бумаг путем проведения открытой подписки (продажи), наименование обслуживающего банка (не указывается банками);

сведения о размещенных эмитентом эмиссионных ценных бумагах, находящихся в обращении;

иные сведения, установленные республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, и (или) определенные эмитентом.

Краткая информация об эмиссии должна содержать общие сведения об эмитенте, эмитируемых эмиссионных ценных бумагах, сведения о месте, времени и способе ознакомления с проспектом эмиссии, а также иные сведения, установленные республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, и (или) определенные эмитентом.

Требования к информации, которая должна содержаться в проспекте эмиссии, краткой информации об эмиссии, случаи и порядок внесения изменений и (или) дополнений в проспект эмиссии устанавливаются республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг.

Проспект эмиссии подписывается руководителем эмитента либо уполномоченным им лицом, главным бухгалтером эмитента либо руководителем организации или индивидуальным предпринимателем, оказывающими эмитенту услуги по ведению бухгалтерского учета и составлению бухгалтерской и (или) финансовой отчетности, а также уполномоченным лицом аудиторской организации или аудитором - индивидуальным предпринимателем, уполномоченным лицом исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом, либо оценщиком - индивидуальным предпринимателем, уполномоченным лицом профессионального участника рынка ценных бумаг, если их услуги использовались при подготовке проспекта эмиссии, и утверждается:

общим собранием акционеров - при принятии решения об увеличении уставного фонда путем эмиссии акций, размещаемых путем проведения открытой подписки (продажи) на акции;

собственником имущества (уполномоченным им лицом) или уполномоченным органом эмитента - при принятии решения о выпуске облигаций.

В случае эмиссии облигаций, исполнение обязательств эмитента по которым обеспечивается способами, определенными Президентом Республики Беларусь, лицо, предоставившее такое обеспечение, не являющееся эмитентом, обязано подписать проспект эмиссии, подтверждая тем самым достоверность информации об обеспечении.

Краткая информация об эмиссии подписывается руководителем эмитента либо уполномоченным им лицом, главным бухгалтером эмитента либо руководителем организации или индивидуальным предпринимателем, оказывающими эмитенту услуги по ведению бухгалтерского учета и составлению бухгалтерской и (или) финансовой отчетности.

 

Статья 17. Раскрытие эмитентом информации об эмиссии эмиссионных ценных бумаг при проведении открытой подписки (продажи)

 

При проведении открытой подписки (продажи) эмитент обязан разместить на едином информационном ресурсе рынка ценных бумаг, а также раскрыть иным образом, определенным республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, краткую информацию об эмиссии, указав при этом порядок доступа заинтересованных лиц к проспекту эмиссии.

В случае изменения содержащихся в проспекте эмиссии сведений, состав которых определяется республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, эмитент в семидневный срок с даты принятия решения об изменении сведений, содержащихся в проспекте эмиссии, письменно уведомляет об этом такой республиканский орган и раскрывает эти изменения в порядке, установленном частью первой настоящей статьи.