П.1.1Участники рынка ценных бумаг.

Участники рынка дорогих бумаг выполняют следующие виды профессиональной занятости:

1)брокерскую;

2)Дилерскую;

3)занятость по правлению дорогими бумагами;

4)по определению взаимных обязательств (клиринг);

5)депозитарную занятость;

6)занятость по ведению документов собственников дорогих бумаг и по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Абсолютно любой из них имеет свою особенность, но одно из них связывает — это лицензирование и подчинение запросам, предъявляемым федеральным органом исполнительной власти. В частности к должностным личностям профессиональных участников рынка дорогих бумаг:

1)к лицам, исполняющим функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, которую они не могут реализовывать, если у объединений, руководимых ими, были отменены лицензии или вынесено решение о использовании процедур разорения по истечении менее трех лет;

2)к лицам, обладающих судимостью за преступления в кругу экономической деятельности или преступления против государственной власти;

3)к лицам, выбранными на должность единоличного исполнительного органа или поставленным руководителем контрольного подразделения (контролером) фондовой биржи, организации, реализовывающей клиринговую занятость и депозитарную занятость а также осуществляющей расчеты по итогам сделок, произведенных на продажах фондовых бирж.

Лицензирование деятельности.

Деятельность на РЦБ реализуется на основе лицензии. Лицензирование профессиональной деятельности на РЦБ основано на специальных понятиях и определениях. Лицензирование определяет последовательность и условия выдачи, продления, замены на осуществление различных видов профессиональной деятельности приобретения дубликата лицензии,а также в случае прекращения действия лицензии.

Лицензия - специальное разрешение на реализацию конкретного вида занятости и при обязательном соблюдении лицензионных требований и условий, отпущенное лицензирующим органом юридическому или физическому лицу; лицензируемый вид занятости- вид деятельности, на осуществление которого на территории Российской Федерации требуется получение лицензии; лицензирование - мероприятия, связанные с предоставлением лицензий, переоформлением, отменой, приостановлением и возобновлением действия лицензий и наблюдением за следованием запросов и соглашений, выполнение которых обязательно при реализации лицензируемого вида занятости

Важнейшими принципами осуществления лицензирования являются:

1)снабжение единства экономического пространства на территории страны;

2)установление лицензируемых видов занятости;

3)установление последовательности лицензирования;

4)установление лицензионных запросов и условий;

5)гласность и открытость лицензирования;

6)следование норм законности.

К запросам и условиям лицензирования занятости на рынке ценных бумаг, которые предусматривают обязательное следование последовательности приобретения лицензии и предоставления нужных документов, относятся требования относительно величины личных денег профессионального участника и условия соединения различных видов профессиональной занятости на рынке ценных бумаг.

Брокерская и Дилерская деятельность.

Брокерской занятостью признается занятость по совершению гражданско-правовых операций с дорогими бумагами и/или по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента, в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Брокерская занятость осуществляет на основе договора и имеет такие особенности:

1)брокер обязан реализовывать поручения клиентов качественно и в режиме их зачисления;

2)если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был сообщен, привел к нанесению ему убытков, брокер обязан покрыть сумму нанесенного убытка;

3)деньги клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок, должны находиться на отдельном банковском счете;

4)брокер вправе употреблять в своих интересах деньги клиента, а также брокер вправе предоставлять клиенту в заем деньги для совершения маржинальных сделок (условия определяются договором о брокерском обслуживании); брокер вправе совершать торги с дорогими бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

Дилерской занятостью признается совершение торгов купли-продажи дорогих бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных дорогих бумаг обязательством покупки и/или продажи этих дорогих бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую занятость, ценам.

Особенности дилерской занятости:

1)дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также государственная корпорация;

2)дилер кроме стоимости торга имеет право огласить иные важнейшие условия соглашения: минимальное и максимальное число покупаемых и/или продаваемых дорогих бумаг, а также срок, в течение которого действуют оглашенные стоимости При отсутствии свидетельства на главные условия дилер обязан заключить соглашение на важнейших условиях, предложенных его клиентом;

3)увиливание дилера от заключения соглашения к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого соглашения и/или о компенсировании нанесенных клиенту убытков

Деятельность по управлению важными бумагами.

Занятостью по правлению ценными бумагами признается занятость по секретному правлению дорогими бумагами, деньгами назначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения соглашений, являющихся производными финансовыми инструментами.

Особенности занятости управляющего:

1)лицензия на осуществление занятости по правлению ценными бумагами не требуется в случае, если конфиденциальное правление связано только с распоряжением управляющим прав по дорогим бумагам;

2)распоряжающийся должен удостоверить что он действует в качестве управляющего, проставляя «Д.У.»;

3)если конфликт интересов управляющего и его клиента, о котором клиент не был оповещен, поверг к нанесению ему убытков, управляющий обязан компенсировать сумму нанесенного ущерба;

4)управляющий вправе производить сделки с ценными бумагами, предопределенными для квалифицированных инвесторов, и заключать соглашение являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов;

5)иск о нарушении распоряжающимся запросов законодательства может быть предъявлен клиентом в течение одного года с даты прибретения им соответствующего отчета управляющего.