Глава I. Обзор основных проблем 23 страница

M., ИЛ, 1958.)

3 (Добавление 1957 года.) Эйнштейн говорил: «Если теоремы

математики прилагаются к отражению реального мира, они не точ-

ны; они точны до тех пор, пока они не ссылаются на действнтель-

ность> [3, с. 83].

Более полное изложение представленной здесь концепции вско-

ре будет опубликовано в виде книги. * (Добавление 1957 года.) Это

ссылка на мою книгу «Логика научного исследования» [4], которая

в то время находилась в печати. (Она была опубликована в 1934 го-

ду, однако с указанием в выходных сведениях 1935 года, поэтому я

сам часто цитировал ее со ссылкой именно на этот год издания.)

ПРЕДПОЛОЖЕНИЯ И ОПРОВЕРЖЕНИЯ

рост научного знания*

ГЛАВА 1. НАУКА: ПРЕДПОЛОЖЕНИЯ И ОПРОВЕРЖЕНИЯ**

I

Когдая получил список слушателей этого курса и

понял, что мне предстоит беседовать с коллегами по

философии, то после некоторых колебаний я решил, что,

по-видимому, вы предпочтете говорить со мной о тех

проблемах, которые интересуют меня в наибольшей сте-

пени, и о тех вещах, с которыми я лучше всего знаком.

Поэтому я решил сделать то, чего никогда не делал

прежде, а именно рассказать вам о своей работе в об-

ласти философии науки начиная с осени 1919 года, ког-

да я впервые начал искать ответ на вопрос о том, «ког-

да теорию можно считать научной?», или по-иному —

«существует ли критерий научного характера или науч-

ного статуса теории?».

В то время меня интересовал не вопрос о том, «ког-

да теория истинна?», и не вопрос, «когда теория при-

емлема?». Я поставил перед собой другую проблему.

Я хотел провести различие между наукой и псевдона-

укой, прекрасно зная, что наука часто ошибается и что

псевдонаука может случайно натолкнуться на истину.

Мне был известен, конечно, наиболее распространен-

ный ответ на мой вопрос: наука отличается от псевдо-

науки — или от «метафизики» — своим эмпирическим

методом, который по существу является индуктивным,

* P o p p e r К. R. Conjectures and Refutations. The Growth of Scientific

Knowledge. London and Henley. Routledge and Kegan Paul, 1972.

Перевод с сокращениями 1, 3 и 10-й главы А. Л. Никифорова.

** Science: Conjectures and Refutations. Лекция, прочитанная

в Кембридже летом 1953 года. Впервые опубликована под назва-

нием «Philosophy of Science: a Personal Report» в сб.: «British Philosophy

in Mid-Century», ed. by C. A. Mace. London, George Allen and

Unwin, 1957.

240

то есть исходит из наблюдений или экспериментов. Од-

нако такой ответ меня не удовлетворял. В противопо-

ложность этому свою проблему я часто формулировал

как проблему разграничения между подлинно эмпири-

ческим методом и неэмпирическим или даже псевдоэм-

пирическим методом, то есть методом, который, хотя и

апеллирует к наблюдению и эксперименту, тем не ме-

нее не соответствует научным стандартам. Пример ис-

пользования метода такого рода дает астрология с ее

громадной массой эмпирического материала, опираю-

щегося на наблюдения — гороскопы и биографии.

Однако не астрология привела меня к моей пробле-

ме, поэтому я коротко опишу ту атмосферу, в которой

она встала передо мной, и те факты, которые в тот

период больше всего интересовали меня. После круше-

ния Австро-Венгрии в Австрии господствовал дух

революции: воздух был полонреволюционных идей и

лозунгов, новых и часто фантастических теорий. Среди

интересовавших меня в ту пору теорий наиболее значи-

тельной была, без сомнения, теория относительности

Эйнштейна. К ним же следует отнести теорию истории

Маркса, психоанализ Фрейда и так называемую «инди-

видуальную психологию» Альфреда Адлера.

Немало общеизвестных глупостей высказывалось

об этих теориях, и в особенности о теории относитель-

ности (что случается даже в наши дни), но мне повез-

ло с теми, кто познакомил меня с этой теорией. Все

мы — тот небольшой кружок студентов, к которому я

принадлежал, — были взволнованы результатом на-

блюдений Эддингтона, который в 1919 году получил

первое важное подтверждение эйнштейновской теории

гравитации. На нас это произвело огромное впечатление

и оказало громадное влияние на мое духовное раз-

витие.

Три других упомянутых мной теории также широко

обсуждались в то время среди студентов. Я лично по-

знакомился с Адлером и даже помогал ему в его ра-

боте среди детей и юношей в рабочих районах Вены,

где он основал клиники социальной адаптации.

Летом 1919 года я начал испытывать все большее

разочарование в этих трех теориях — в марксистской

теории истории, психоанализе и индивидуальной пси-

хологии, и у меня стали возникать сомнения в их науч-

ном статусе. Вначале моя проблема вылилась в форму

16—913 241

простых вопросов: «Что ошибочного в марксизме, пси-

хоанализе и индивидуальной психологии?», «Почему

они так отличаются от физических теорий, например от

теории Ньютона и в особенности от теории относитель-

ности?»

Для пояснения контраста между этими двумя груп-

пами теорий я должен заметить, что в то время лишь

немногие из нас могли бы сказать, что они верят в

истинность эйнштейновской теории гравитации. Это по-

казывает, что меня волновало не сомнение в истинности

трех других теорий, а нечто иное. И даже не то, что

математическая физика казалась мне более точной, чем

теории социологии или психологии. Таким образом, то,

что меня беспокоило, не было ни проблемой истины —

по крайней мере в то время, — ни проблемой точности

или измеримости. Скорее я чувствовал, что эти три дру-

гие теории, хотя и выражены в научной форме,на са-

мом деле имеют больше общего с примитивными мифа-

ми, чем с наукой, что они в большей степени напоми-

нают астрологию, чем астрономию.

Я обнаружил, что те из моих друзей, которые были

поклонниками Маркса, Фрейда «Адлера, находились

под впечатлением некоторых моментов, общих для этих

теорий, в частности под впечатлением их явной объяс-

нительной силы. Казалось, эти теории способны объяс-

нить практически все, что происходило в той области,

которую они описывали. Изучение любой из них как

будто бы приводило к полному духовному перерожде-

нию или к откровению, раскрывающему наши глаза на

новые истины, скрытые от непосвященных. Раз ваши

глаза однажды были раскрыты, вы будете видеть под-

тверждающие примеры всюду: мир полон верифика-

циями теории. Все, что происходит, подтверждает ее.

Поэтому истинность теории кажется очевидной и со-

мневающиеся в ней выглядят людьми, отказывающими-

ся признать очевидную истину либо потому, что она

несовместима с их классовыми интересами*, либо в силу

присущей им подавленности, непонятой до сих пор и

нуждающейся в лечении.

Наиболее характерной чертой данной ситуации для

меня выступает непрерывный поток подтверждений и

* Критику антимарксистской концепции К. Поппера, представ-

ленную здесь и далее на с. 246, см. во вступительной статье В. Н. Са-

довского. — Прим. ред.

242

наблюдений, «верифицирующих» такие теории. Это по-

стоянно подчеркивается их сторонниками. Сторонники

психоанализа Фрейда утверждают, что их теории неиз-

менно верифицируются их «клиническими наблюдения-

ми». Что касается теории Адлера, то на меня большое

впечатление произвел личный опыт. Однажды в 1919 го-

ду я сообщил Адлеру о случае, который, как мне пока-

залось, было трудно подвести под его теорию. Однако

Адлер легко проанализировал его в терминах своей

теории неполноценности, хотя даже не видел ребенка,

о котором шла речь. Слегка ошеломленный, я спросил

его, почему он так уверен в своей правоте. «В силу

моего тысячекратного опыта», — ответил он. Я не смог

удержаться от искушения сказать ему: «Теперь с этим

новым случаем, я полагаю, ваш тысячекратный опыт,

по-видимому, стал еще больше!»

При этом я имел в виду, что его предыдущие на-

блюдения были не лучше этого последнего — каждое

из них интерпретировалось в свете «предыдущего опы-

та» и в то же время рассматривалось как дополнитель-

ное подтверждение. Но, спросил я себя, подтвержде-

нием чего? Только того, что некоторый случай можно

интерпретировать в свете этой теории. Однако этого

очень мало, подумал я, ибо вообще каждый мыслимый

случай можно было бы интерпретировать в свете или

теории Адлера, или теории Фрейда. Я могу проиллю-

стрировать это на двух существенно различных приме-

рах человеческого поведения: поведения человека, тол-

кающего ребенка в воду с намерением утопить его, и

поведения человека, жертвующего жизнью в попытке

спасти этого ребенка. Каждый из этих случаев легко

объясним и в терминах Фрейда, и в терминах Адлера.

Согласно Фрейду, первый человек страдает от подав-

ления (скажем, Эдипова) комплекса, в то время как

второй — достиг сублимации. Согласно Адлеру, первый

человек страдает от чувства неполноценности (которое

вызывает у него необходимость доказать самому себе,

что он способен отважиться на преступление), то же

самое происходит и со вторым (у которого возникает

потребность доказать самому себе, что он способен

спасти ребенка). Итак, я не смог бы придумать ника-

кой формы человеческого поведения, которую нельзя

было бы объяснить на основе каждой из этих теорий.

И как раз этот факт — что они со всем справлялись и

»6». 243

всегда находили подтверждение — в глазах их привер-

женцев являлся наиболее сильным аргументом в поль-

зу этих теорий. Однако у меня зародилось подозрение

относительно того, а не является ли это выражением не

силы, а, наоборот, слабости этих теорий?

С теорией Эйнштейна дело обстояло совершенно

иначе. Возьмем типичный пример — предсказание Эйн-

штейна, как раз тогда подтвержденное результатами

экспедиции Эддингтона. Согласно теории гравитации

Эйнштейна, тяжелые массы (такие, как Солнце) долж-

ны притягивать свет точно так же, как они притягивают

материальные тела. Произведенные на основе этой тео-

рии вычисления показывали, что свет далекой фиксиро-

ванной звезды, видимой вблизи Солнца, достиг бы Зем-

ли по такому направлению, что звезда казалась бы сме-

щенной в сторонуот Солнца, иными словами, наблю-

даемое положение звезды было бы сдвинуто в сторону

от Солнца по сравнению с реальным положением. Этот

эффект обычно нельзя наблюдать, так как близкие к

Солнцу звезды совершенно теряются в его ослепитель-

ных лучах. Их можно сфотографировать только во вре-

мя затмения. Если затем те же самые звезды сфотогра-

фировать ночью, то можно измерить различия в их по-

ложениях на обеих фотографиях и таким образом про-

верить предсказанный эффект.

В рассмотренном примере производит впечатление

тот риск, с которым связано подобное предсказание.

Если наблюдение показывает, что предсказанный эф-

фект определенно отсутствует, то теория просто-напрос-

то отвергается. Данная теория несовместима с опреде-

ленными возможными результатами наблюдения — с

теми результатами, которых до Эйнштейна ожидал каж-

дый 1. Такая ситуация совершенно отлична от той, ко-

торую я описал ранее, когда соответствующие теории

оказывались совместимыми с любым человеческим по-

ведением и было практически невозможно описать ка-

кую-либо форму человеческого поведения, которая не

была бы подтверждением этих теорий.

Зимой 1919/20 года эти рассуждения привели меня

к выводам, которые теперь я бы сформулировал так:

(1) Легко получить подтверждения, или верифика-

1 Это утверждение является некоторым упрощением, так как эйн-

штейновский эффект (правда, в два раза слабее) можно вывести из,·

классической теории, если принять корпускулярную теорию света.

244

ции, почти для каждой теории, если мы ищем подтверж-

дений.

(2) Подтверждения должны приниматься во внима-

ние только в том случае, если они являются результа-

том рискованных предсказаний, то есть когда мы, не

будучи осведомленными о некоторой теории, ожидали

бы события, несовместимого с этой теорией,—^события,

опровергающего данную теорию.

(3) Каждая «хорошая» научная теория является

некоторым запрещением: она запрещает появление опре-

деленных событий. Чем больше теория запрещает, тем

она лучше.

(4) Теория, не опровержимая никаким мыслимым

событием, является ненаучной. Неопровержимость пред-

ставляет собой не достоинство теории (как часто ду-

мают), а ее порок.

(5) Каждая настоящая проверка теории является по-

пыткой ее фальсифицировать, то есть опровергнуть.

Проверяемость есть фальсифицируемость; при этом су-

ществуют степени проверяемости: одни теории более про-

веряемы, в большей степени опровержимы, чем другие;

такие теории подвержены, так сказать, большему риску.

(6) Подтверждающее свидетельство не должно при-

ниматься в расчет за исключением тех случаев, когда

оно является результатом подлинной проверки теории.

Это означает, что его следует понимать как результат

серьезной, но безуспешной попытки фальсифицировать

теорию. (Теперь в таких случаях я говорю о «подкреп-

ляющем свидетельстве».)

(7) Некоторые подлинно проверяемые теории после

того, как обнаружена их ложность, все-таки поддержи-

ваются их сторонниками, например, с помощью введе-

ния таких вспомогательных допущений ad hoc или с по-

мощью такой переинтерпретации ad hoc теории, кото-

рые избавляют ее от опровержения. Такая процедура

всегда возможна, но она спасает теорию от опроверже-

ния только ценой уничтожения или по крайней мере

уменьшения ее научного статуса. (Позднее такую спа-

сательную операцию я назвал «конвенционалистской

стратегией» или «конвенционалистской уловкой».)

Все сказанное можно суммировать в следующем

утверждении: критерием научного статуса теории яв-

ляется ее фальсифицируемость, опровержимость, или:

проверяемость.

245

II

Я могу проиллюстрировать сказанное на примере

ранее упомянутых теорий. Эйнштейновская теория

гравитации, очевидно, удовлетворяет критерию фальси-

фицируемости. Даже если в период ее выдвижения на-

ши измерительные инструменты еще не позволяли го-

ворить о результатах ее проверок с полной уверен-

ностью, возможность опровержения этой теории, несо-

мненно, существовала уже и тогда.

Астрология не подвергается проверке. Астрологи

до такой степени заблуждаются относительно того, что

ими считается подтверждающими свидетельствами, что

не обращают никакого внимания на неблагоприятные

для них примеры.. Более того, делая свои интерпрета-

ции и пророчества достаточно неопределенными, они

способны объяснить все, что могло бы оказаться опро-

вержением их теории, если бы она и вытекающиеиз

нее пророчества были более точными. Чтобы избежать

фальсификации, они разрушают проверяемость своих

теорий. Это обычный трюк всех прорицателей: пред-

сказывать события так неопределенно, чтобы предска-

зания всегда сбывались, то есть чтобы они были не-

опровержимыми.

Марксистская теория истории, несмотря на серьез-

ные усилия некоторых ее основателей и последователей,

в конечном итоге приняла эту практику предсказаний.

В некоторых своих ранних формулировках (например,

в Марксовом анализе характера «грядущей социальной

революции») она давала проверяемые предсказания и

действительно была фальсифицирована (см., например,

мою работу [22, гл. 15, разд. III]). Однако вместо то-

го, чтобы признать это опровержение, последователи

Маркса переинтерпретировали и теорию, и свидетель-

ство с тем, чтобы привести их в соответствие. Таким

путем они спасли свою теорию от опровержения, одна-

ко это было достигнуто ценой использования средств,

сделавших ее неопровержимой. Таким образом, они

придали своей теории «конвенционалистский характер»

и благодаря этой уловке разрушили ее широко разрек-

ламированные претензии на научный статус.

Две упомянутые ранее психоаналитические теории

относятся к другому классу. Они просто являются не-

проверяемыми и неопровержимыми теориями. Нельзя

246

представить себе человеческого поведения, которое мог-

ло бы опровергнуть их. Это не означает, что Фрейд и

Адлер вообще не сказали ничего правильного: лично

я не сомневаюсь в том, что многое из того, что они

говорили, имеет серьезное значение и вполне может со

временем сыграть свою роль в психологической науке,

которая будет проверяемой. Но это означает, что те

«клинические наблюдения», которые, как наивно пола-

гают психоаналитики, подтверждают их теорию, делают

это не в большей степени, чем ежедневные подтвержде-

ния, обнаруживаемые астрологами в своей практике 2.

Что же касается описания Фрейдом Я (Эго), Сверх-Я

2 «Клинические наблюдения», подобно всем другим наблюдениям,

являются интерпретациями в свете теорий (см. далее — разд. IV),

и только по этой причине их склонны рассматривать как подтверж-

дения тех теорий, в рамках которых они интерпретируются.Однако

действительное подтверждение можно получить только из тех наблю-

дений, которые были специально предприняты для проверки (с целью

«опровержения» теории). Для этого должны быть заранее установле-

ны критерии опровержения: следует договориться относительно того,

какие наблюдаемые ситуации, если они будут действительно наблю-

даться, означают, что теория опровергнута. Какого же рода клини-

ческие реакции могли бы в глазах психоаналитика опровергнуть не

только отдельный его диагноз, но и психоанализ в целом? И обсуж-

дались ли или согласовывались ли вообще когда-либо такие крите-

рии психоаналитиками? Не существует ли, напротив, целая совокуп-

ность психоаналитических понятий, таких, как понятие «амбивалент-

ность» (я не хочу сказать, что не существует такой вещи, как амби-

валентность), которые сделали бы чрезвычайно трудным или даже

невозможным соглашение относительно таких критериев? Более того,

был ли достигнут какой-либо прогресс в исследовании вопроса о том,

в какой степени ожидания (сознательные или бессознательные) и тео-

рии психоаналитиков влияют на «клинические реакции» их пациен-

тов? (Не говоря уже о сознательных попытках повлиять на пациен-

та, предлагая ему соответствующие интерпретации, и т. п.) Много

лет тому назад я ввел термин «Эдипов эффект» для описания влия-

ния теории, ожидания или предсказания на то событие, которое они

предсказывают или описывают: вспомним, что каузальная цепь, ко-

торая в конце концов привела Эдипа к отцеубийству, началась с того,

что оракул предсказал это событие. Это характерная и повторяющая-

ся тема такого рода мифов, однако она, по-видимому, не привлекла

внимания психоаналитиков, и, может быть, не случайно. (Проблема

подтверждающихся сновидений, поставленная представителями пси-

хоанализа, обсуждается Фрейдом в работе [10], в которой он пишет:

«Если кто-нибудь утверждает, что большая часть сновидений, исполь-

зуемых в анализе... вызвана внушением [психоаналитика], то против

этого нельзя возразить с точки зрения теории психоанализа. Однако-

этот факт, — неожиданно добавляет он, — никак не влияет на надеж-

ность наших результатов» [10, с. 314].)

247

(Супер-Эго) и Оно (Ид), то оно по сути своейне более

научно, чем истории Гомера об Олимпе. Рассматривае-

мые теории описывают некоторые факты, но делают

это в виде мифа. Они содержат весьма интересные

психологические предположения, однако выражают их

в непроверяемой форме.

Вместе с тем я понимал, что такие мифы могут

•получить дальнейшее развитие и сделаться проверяе-

мыми, что исторически все или почти все научные тео-

рии возникли из мифов и что миф может содержать

важные предвосхищения научных теорий. В качестве

примеров можно назвать теорию эволюции путем проб

и ошибок Эмпедокла или миф Парменида о неизменном,

застывшем универсуме, в котором ничего не происхо-

дит и который, если добавить еще одно измерение,

становится застывшим универсумом Эйнштейна (в ко-

тором также ничего не происходит, так как с точки

зрения четырехмерности все детерминировано и пред-

определено изначально). Поэтому я чувствовал, что,

если некоторая теория оказывается ненаучной, или «ме-

тафизической» (как мы могли бы сказать), из этого во-

все не следует, что она не важна, не имеет никакого

.значения, является «бессмысленной» или «абсурдной» 3.

Однако она не может претендовать на поддержку со

стороны эмпирических свидетельств в научном отноше-

нии, хотя вполне может оказаться «результатом наблю-

.дений» в некотором генетическом смысле.

(Существует громадное количество других теорий

этого донаучного или псевдонаучного характера: на-

пример, расистская интерпретация истории — еще одна

из тех впечатляющих и всеобъясняющих теорий, кото-

рые действуют на слабые умы подобно откровению.)

3 Иллюстрацией этого утверждения может служить астрология —

типичная псевдонаука в наши дни. Со стороны аристотелианцев и

других рационалистов вплоть до Ньютона она подвергалась напад-

кам по ошибочным основаниям — за ее ныне признанное утвержде-

ние о том, что планеты оказывают «влияние» на земные («подлун-

ные») события. Фактически ньютоновская теория гравитации, и в ча-

стности лунная теория приливов, исторически были детищем астро-

логических идей. По-видимому, Ньютон очень не хотел принимать

теорию, восходящую к тому же источнику, что и теории, объясняю-

щие, например, возникновение эпидемий «гриппа'BB «влиянием» звезд.

И Галилей, несомненно, по тем же основаниям отвергал лунную тео-

рию приливов, и его опасения по поводу результатов Кеплера легко

чОбъясняются его опасениями в отношении астрологии.

248

Таким образом, проблема, которую я пытался ре-

шить, выдвигая критерий фальсифицируемости, не была

ни проблемой осмысленности, или наличия значения,

ни проблемой истинности или приемлемости. Это была

проблема проведения границы (насколько это возмож-

но сделать) между высказываниями или системами вы-

сказываний эмпирических наук и всеми другими вы-

сказываниями — религиозными, метафизическими ИЛЕ

просто псевдонаучными. Несколькими годами позже —

приблизительно в 1928 или 1929 году — я назвал эту

первую мою проблему «проблемой демаркации». Реше-

нием этой проблемы является критерий фальсифици-

руемости, говорящий, что для того, чтобы считаться на-

учными, высказывания или системы высказываний

должны быть способны вступать в конфликт с возмож-

ными, или мыслимыми, наблюдениями.

III

Сегодня я понимаю, конечно, что этот критерий де-

маркации — критерий проверяемости, фальсифицируе-

мости, или опровержимости, — отнюдь не очевиден, так

как даже в наши дни мало кто понимает его значение.

Однако в то далекое время, в 1920 году, он казался

мне почти тривиальным, хотя решал глубоко волновав-

шую меня интеллектуальную проблему и имел очевид-

ные практические следствия (например, политические).

И все-таки я еще не вполне осознавал все его прило-

жения и философское значение. Когда я рассказал об

этом критерии одному из своих товарищей — студенту

математического факультета (ныне известному в Вели-

кобритании математику), он предложил мне опублико-

вать мои соображения. В то время мне показалось это

абсурдным, ибо я был убежден, что проблема, пред-

ставлявшаяся мне столь важной, должно быть, при-

влекала внимание многих ученых и философов, кото-

рые, несомненно, уже должны были прийти к моему

очевидному решению. О том, что этого не произошло,

я узнал из книги Витгенштейна [41] и из того приема,

который она встретила. Поэтому тринадцатью годами

позднее я опубликовал свои результаты в форме кри-

тики критерия осмысленности Витгенштейна.

Каквам хорошо известно, Витгенштейн в своем «Ло-

гико-философском трактате» (см., например, его»

249

утверждения [41, 6.53, 6.54 и 5]) пытался показать, что

все так называемые философские или метафизические

предложения в действительности представляют собой

псевдопредложения — что они лишены значения, или

бессмысленны. Все подлинные (или осмысленные) пред-