Проверка следственных версий (этапы, логические и тактически правила)

Выдвинутые по делу следственные версии содержат предположительное объяснение искомых обстоятельств. Для того чтобы эти неизвестные обстоятельства были установлены достоверно, версии должны быть проверены. Проверка осуществляется путем проведения следственных действий, в ходе которых устанавливаются факты, подтверждающие или опровергающие выдвинутые предположения.

Проверка следственных версий предполагает, таким образом, как предварительную логическую, мыслительную деятельность следователя, так и его практическую работу по выполнению запланированных следственных мероприятий.

Предварительная логическая обработка выдвинутых версий складывается из нескольких стадий и состоит в том, что следователь:

1. выводит логические (мысленные) следствия из каждой версии, определяет, какие следы должны или могут быть обнаружены в том случае, если данная следственная версия соответствует действительности

2. продумывает конкретные следственные действия и организует иные мероприятия, посредством проведения которых можно убедиться в существовании мысленно выведенных следствий и их следов

3. определяет последовательность, сроки и место проведения запланированных действий.

После логического анализа и обработки выдвинутых версий следователь на основании разработанного плана приступает к проведению следственных действий.

Следует признать справедливым установившееся в последние годы мнение большинства криминалистов о том, что выдвинутые следственные версии должны проверяться одновременно, параллельно. Любой устанавливаемый по делу факт сопоставляется следователем мысленно с каждой из имеющихся версий, и в зависимости от содержания и значения его он квалифицируется как подтверждающий одну из версий и опровергающий вторую.

Тактические правила проверки:

1.проверяются из процессуальных источников

2.проверять все версии

3.производить следственные действия, направленные на задержание преступника, сохранение вещественных доказательств.

Доброкачественность проверки выдвинутых версий и выведенных из них логических следствий зависит от оперативности и эффективности проведения соответствующих следственных действий.

Планирование расследования (понятие, виды).

Планирование расследования – это метод организации расследования преступлений. Представляющий собой процесс определения задач расследования и его направлений, путей и способов достижения поставленных целей. Планирование расследования включает также определение круга следственных действий, их содержания и тактики, выбор организационно-технических мероприятий, определение сроков и последовательности действий. Принципы планирования расследования – его реальность, индивидуальность и динамичность, т. е. планирование только возможных в данных условиях действий, учет при планировании расследования индивидуальных особенностей расследуемого преступления и др.

Логическую основу планирования расследования составляют криминалистические версии. На их базе составляется план расследования – документ, фиксирующий направления расследования, обстоятельства, подлежащие выяснению и доказыванию в ходе расследования; планируемые следственные действия и организационно-технические мероприятия, последовательность и сроки их производства. Составляется в произвольной форме по версиям, по эпизодам преступной деятельности или по лицам, проходящим по делу. К планированию расследования могут прилагаться вспомогательные документы: схемы связей обвиняемых и т. п. Особой формой планирования расследования является план расследования группы дел, находящихся одновременно в производстве. Он представляет собой календарный план работы следователя с указанием по дням недели. Какие и по каким делам будут производиться действия.

По мнению Васильева, планирование расследования – это тактический прием, являющийся организующим началом расследования, который основывается на данных следствия, позволяет организовать планомерное расследование преступлений и отдельных следственных действий. На первый план выдвигается организационный элемент как самый значимый в планировании. Другие криминалисты считают, что организация – это техническая сторона расследования. Планирование обязательно включает техническую часть организации расследования.

Лузгинсчитает, что планирование расследования – это сложнейший мыслительный процесс следователя, который обеспечивает оптимальные условия расследования.

Виды планов:

1. Общие

1.1. следственной группой

1.2. расследование в целом

1.3. отдельные следственные действия

1.4. несколько уголовных дел (календарный)

2. Специальные: (не столь актуальны)

2.1.дневник потерпевшего

2.2. лицевой счет обвиняемого

2.3. диаграмма преступной связи

2.4. шахматная ведомость

2.5. сетевой график

Планирование расследования в целом – это таблица с графами.

1 графа - версии либо фактические данные (в зависимости от основания)

2 графа – версии

3 графа - соподчинение следственных действий с выдвинутыми версиями. Это не перечень следственных действий

4 графа – исполнители

5 графа - время, место

6 графа – примечание.

План следственного действия:

Структура плана:

1. подготовительные мероприятия

2. комплекс тактических приемов

3. комплекс научно-технических средств

4. решение организационных вопросов

5. результаты

Особенности планирования расследования по большим, многоэпизодным делам.

Специфика расследования преступлений, связанных с организованной преступной деятельностью проявляется уже на первоначальном этапе. Для него характерны в основном две типичные следственные ситуации:

- расследование отдельных преступлений, совершенных участниками преступных структур (направление работы «от преступления к преступнику»);

- выявление преступной структуры и определение круга готовящихся и совершенных преступлений (направление работы «от лица к преступлениям, им совершенным»).

Рекомендации, относящиеся к первой ситуации, подробно рассматриваются в соответствующих частных криминалистических методиках расследования отдельных видов преступлений. Специфика расследования преступлений, совершенных преступными сообществами, связана в основном со второй ситуацией.

Основным недостатком в работе правоохранительных органов по расследованию данной категории преступлений является несвоевременное «подключение» следователей к реализации материалов, полученных в результате оперативно-розыскной деятельности. Целесообразно, чтобы следователь участвовал в процессе анализа результатов оперативно-розыскных мероприятий. Именно он должен принимать решение о целесообразности возбуждения уголовного дела по фактам совершения преступлений участниками преступных структур.

Современный механизм реализации материалов ОРД выглядит следующим образом.

1. Создается следственно-оперативная группа (лучше всего зарекомендовали себя постоянно действующие следственно-оперативные группы, работающие по определенным направлениям организованной преступной деятельности - незаконный оборот наркотиков, оружия, вымогательство и т. д.).

2. Разрабатывается план тактической операции по реализации материалов оперативно-розыскной деятельности, включающий в себя: анализ собранных материалов; перечень лиц, заподозренных в причастности к деятельности преступного сообщества, мест их проживания и работы; время начала проведения тактической операции, ее организационно-техническое обеспечение, перечень необходимых процессуальных решений, связанных с производством обысков и выемок, наложением арестов на имущество, избранием мер пресечения, поручения органам дознания проведения наряду с ОРМ определенных следственных действий.

В рамках тактической операции, как правило, планируются:

- задержание участников преступного сообщества в момент передачи наркотиков, оружия, требования получения денег и т. д.;

- немедленное (одновременное) проведение обысков в квартирах, на дачах, в гаражах, где могут находиться предметы, запрещенные к обороту, деньги и ценности, подлежащие конфискации;

- одновременный личный обыск и освидетельствование участников преступного формирования в целях обнаружения искомых предметов, выявления броских и особых примет; получение образцов для сравнительного исследования, в том числе биологических объектов для последующего определения времени и частоты употребления наркотиков, обнаружения следов работы с взрывчатыми и иными веществами;

- допрос задержанных;

- выемка документов в организациях, связанных с деятельностью преступного сообщества;

- наложение ареста на имущество и счета. 1

Практика расследования преступлений, совершаемых участниками преступных сообществ, показывает, что на первоначальном этапе расследования по уголовным делам данной категории приходится производить следственные действия, ранее традиционно относившиеся к последующим следственным действиям. Так, например, получение некоторых образцов для сравнительного исследования целесообразно осуществлять на первоначальном этапе расследования, ибо участники организованных преступных структур, проинструктированные адвокатами либо специалистами о том, что их преступная деятельность может быть изобличена результатами прослушиваний звукозаписи, переговоров, иными документами, отказываются говорить, участвовать в получении экспериментальных образцов звукозаписи голоса и образцов почерка. В этой ситуации выход может быть найден в получении максимального количества условно-свободных образцов в процессе реализации оперативных материалов (предложение написать заявление или объяснение собственноручно, а также непрерывная аудио или видеозапись с момента задержания).

3. Осуществляется подготовка к проведению тактической операции По реализации материалов ОРД. При этом немаловажное значение имеет сохранение тайны следствия, особенно в тех случаях, когда к реализации привлекаются значительные силы следователей и оперативных работников для одновременного проведения задержания, десятков обысков, а также выемки документов и допросов многих лиц. Порядок проведения тактической операции, расстановка выделенных сил и средств определяются на оперативном совещании с участием руководителей основных служб и участников следственно-оперативной группы. На нем утверждается план реализации, определяется состав групп и их задачи.

5. Большое значение имеет правильная организация первоначального этапа расследования таких преступлений. В ее содержание входят:

- назначение конкретного (только одного) руководителя для контроля за реализацией оперативных материалов, запрещение кому бы то ни было вмешиваться в деятельность следственно-оперативной группы;

- обеспечение достаточной численности группы, обеспечение стабильности ее основного состава, освобождение на время расследования от выполнения других поручений;

- выделение помещений, сейфов, компьютерной и множительной техники, транспорта;

- выделение в момент реализации достаточной численности дополнительно привлекаемых сотрудников, особенно специалистов-криминалистов и следователей (практика показывает, что проведение реализации силами одних только оперативных работников крайне отрицательно сказывается на качестве проведения обысков и других следственных действий);

- заблаговременный подбор понятых для производства обысков, как правило, нескольких пар различного пола, включение в состав следственно-оперативной группы, выезжающей для обыска, женщин (следователей или оперативных работников) в тех случаях, когда можно ожидать, что в числе лиц, находящихся в месте проведения обыска, могут оказаться женщины.

6. Обязательным условием является координация деятельности всех групп и лиц, участвующих в процессе реализации. Поэтому один из руководителей следственно-оперативной группы должен находиться в помещении, оборудованном всеми необходимыми средствами связи, что позволяет реагировать на новую информацию, полученную при задержании и обыске, перенацеливать в случае необходимости высвобождающиеся силы и средства, корректировать ранее принятые тактические решения.

7. Крайне важным является правильный выбор момента реализации материалов. Безусловно, в первую очередь он обусловливается предполагаемой передачей денег, наркотиков, оружия и т. д. Однако зачастую оказывается, что фактор внезапности утрачен из-за утечки информации, несогласованности в действиях различных правоохранительных органов и т. д.; в этом случае могут быть предприняты действия, стимулирующие те или иные поступки участников преступной группировки (проводится «формальный» обыск с целью усыпить бдительность, организуется «утечка ин«формации», чтобы стимулировать попытку перепрятать искомые предметы или вещи и т. д.).

8. Реализация оперативных материалов должна протекать с максимальной динамичностью, так, чтобы фактор внезапности был использован в полной мере. Например, нельзя откладывать допрос обыскиваемых, у которых обнаружены какие-либо предметы, ценности и т. д. В то же время в ряде случаев следует откладывать проведение некоторых следственных действий, которые могут отрицательно повлиять на следственную ситуацию. Наиболее «опасной» в этом плане является очная ставка.

Особые требования предъявляются к информационно-аналитической работе. Преступные сообщества иногда насчитывают сотни участников, выполняющих различные преступные роли, совершают десятки и сотни эпизодов преступной деятельности. Кроме того, зачастую участниками организованных преступных структур совершаются достаточно сложные по организации и исполнению преступления, охватывающие не только несколько регионов России, но и зарубежные страны. Необходимо отметить также ряд других факторов, обусловливающих особое значение информационно-аналитической работы при расследовании организованной преступной деятельности: ограниченные сроки принятия тактических решений; быстрое изменение ситуации; наличие большого количества факторов (критериев), которые необходимо учитывать при принятии тактических и иных решений; более широкий круг тактических задач, которые приходится решать следователю и оперативным работникам. В числе последних необходимо отметить в первую очередь следующие: сохранение тайны следствия; обеспечение безопасности участников расследования; борьбу с противодействием членов преступных структур проводимому расследованию;