Тема 1. Общая характеристика банковской системы и рынка ценных бумаг как институтов финансово-перераспределительной системы государства. (4 часа)

 

1. Понятие, виды и функции рынка ценных бумаг.

2. Понятие, структура и особенности банковской системы Российской Федерации.

3. Место и роль рынка ценных бумаг и банковской системы в структуре финансового рынка государства.

4. Источники правового регулирования банковской системы и рынка ценных бумаг в России.

5. Особенности современного состояния и структура российского рынка ценных бумаг как альтернативного механизма финансирования субъектов предпринимательской деятельности.

6. Система органов государственного регулирования рынка ценных бумаг и банковской системы. Правовой статус ФСФР России. Функции и полномочия Министерства финансов на фондовом рынке. Полномочия Банка России по регулированию рынка ценных бумаг.

7. Правовое положение саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Задания и задачи.

1. Сформулируйте предпосылки возникновения рынка ценных бумаг и банковского дела в мире и в России.

2. Что представляет собой финансовый рынок страны? Каковы его элементы?

3. Какие, по вашему мнению, особенности характерны для российского рынка ценных бумаг?

4. Сформулируйте, в чем состоит различие в реализации кредитной функции банковской системой и рынком ценных бумаг.

5. В чем, на ваш взгляд, состоит задача государственного регулирования рынка ценных бумаг? Какие существуют виды и формы государственного регулирования рынка ценных бумаг?

6. Представьте (возможно, в виде таблицы) соотношение и разграничение полномочий в сфере регулирования рынка ценных бумаг между Минфином, Минэкономразвития, ФСФР России, Банком России.

 

Нормативные правовые акты:

1. Федеральный закон от 01.12.2007 г. № 315-ФЗ «О саморегулируемых организациях»

2. Указ Президента РФ от 04.11.1994 г. № 2063 "О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации" (вместе с "Положением о Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации")

3. Указ Президента РФ от 01.07.1996 г. № 1008 "Об утверждении Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации"

4. Постановление Правительства РФ от 29.08.2011 г. № 717 «О некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации» (вместе с «Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам»)

5. Постановление Правительства РФ от 05.06.2008 г. № 437 «О Министерстве экономического развития Российской Федерации»

6. Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 г. № 329 «О Министерстве финансов Российской Федерации»

7. Постановление Правительства РФ от 11.09.2006 г. № 560 "Об утверждении Правил по обеспечению взаимодействия не являющихся уполномоченными банками профессиональных участников рынка ценных бумаг, таможенных и налоговых органов как агентов валютного контроля с Центральным банком Российской Федерации"

8. Распоряжение Правительства РФ от 29.12.2008 г. № 2043-р Об утверждении Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 года. Обеспечение эффективной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг

9. Приказ ФСФР РФ от 13.11.2007 г. № 07-107/пз-н «Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора»

 

Литература:

1) Особенности формирования рынка ценных бумаг в России / Г.М. Казиахмедов, К.В. Андриянов, А.А. Крылов, М.Ю. Лужков; под ред. Н.М. Коршунова. – М.: 2002. – 266 с.

2) Алехин Б. Есть ли в России рынок ценных бумаг? // Рынок ценных бумаг, 2001, № 23.

3) Астапов К.Л. Повышение конкурентоспособности российского фондового рынка // Финансы. 2011, № 9.

4) Габов А.В. Ценные бумаги: вопросы теории и правового регулирования рынка. – М.: Статут, 2011 г.

5) Закариев О.З. Регулирование банковской системы России: посткризисный аспект: Дисс...канд. экон. наук. М., 2001.

6) Защита прав потребителей финансовых услуг (отв. ред. Ю.Б. Фогельсон). М.: 2010.

7) Лаутс Е.Б. Правовые вопросы обеспечения стабильности деятельности банков на рынке производных финансовых инструментов // Предпринимательское право. 2009. № 4.

8) Лепехин О.А. Нестабильность банковской системы: условия и факторы возникновения кризисов: Дисс…канд. экон. наук. М., 2006.

9) Лиговская Д.П. Криминально-законная форма защиты финансовых рынков - особенности юрисдикции швейцарского права // Финансовое право, 2009, № 7

10) Мамедов З.Ф. оглы. Банковский кризис как катализатор процесса реформирования банковской системы: мировые тенденции и российская практика: Дисс. …д-ра юрид. наук. СПб., 2006.

11) Миркин Я.М. Рынок ценных бумаг России: воздействие фундаментальных факторов, прогноз и политика развития. М., 2002.

12) Семилютина Н.Г. Российский рынок финансовых услуг (формирование правовой модели). – М.: 2005.

13) Сергеев В.В. Законодательное обеспечение рынка ценных бумаг в условиях модернизации рыночной экономики (с заседания Комиссии по законодательству в сфере деятельности кредитных организаций и финансовых рынков Ассоциации юристов России) // Банковское право, 2011, № 4

14) Смирнов И.Е. Развитие механизмов надзора на рынке ценных бумаг // Управление в кредитной организации, 2011, № 3

15) Тарасенко О.А., Хоменко Е.Г. Банковская система Российской Федерации и ее антикризисное регулирование: учеб. пособие. – М.: 2009.

16) Чикулаев Р.В. Становление правового регулирования рынка ценных бумаг в России в дореволюционный и советский периоды // Российский юридический журнал, 2011, № 6

17) Эмирсултанова Э.Э. К вопросу о разграничении полномочий государственных органов, осуществляющих фондовый контроль // Финансовое право, 2006, №№ 10, 11