Учебно-методические материалы к теме 8

Практическое занятие

Занятие может быть посвящено работе студентов с двухфакторными моделями. Во-первых, это позволит продолжить начатое на лекции обсуждение факторов, влияющих на выбор оптимального контракта для сделки. Во-вторых, одно-, двух- и многофакторные модели являются, несмотря на их преимущественно эвристический характер, редким примером количественного анализа в рамках институциональной экономики. Поэтому предлагаем следующий план занятия:

1. Выбор факторов для анализа.

2. Построение модели.

3. Попытка применения модели для анализа конкретной ситуации.

Идея разработки двух- и многофакторных моделей, как уже отмечалось, принадлежит О. Уильямсону⁴¹. Постараемся при разработке собственных моделей сохранить логику его подхода. Наибольший интерес в российском контексте представляет анализ таких факторов, как степень специфичности активов (в силу невысокой интенсивности конкуренции) и соотношение цены доступа к закону и цены внелегальности. Заметим, что О. Уильямсона тоже интересует соотношение данных факторов – он рассматривает влияние на свою базовую модель выбора оптимального контракта в зависимости от степени специфичности активов изменений в законодательстве о контрактах, механизмах защиты прав собственности. Например, как отразятся на процедуре выбора оптимального контракта изменения в Гражданском кодексе РФ, облегчающие судебную защиту интересов сторон контракта (именно такие изменения произошли с принятием нового Гражданского кодекса РФ в 1996 г.)? Для ответа на данный вопрос проанализируем, как отразится на базовой модели принятие нового Гражданского кодекса РФ (рис. 16.8).

Введение в действие нового Гражданского кодекса РФ облегчает процедуру заключения контрактов в стандартной форме, а также процедуру судебной защиты интересов сторон контракта. Следовательно, область применения договоров в стандартной форме расширяется и становится четко определенной. Например, в действовавшем до 1996 г. Гражданском кодексе отсутствовали положения, регулирующие- отношения по поводу коммерческой концессии. Следовательно, юридическое оформление подобных отношений разрабатывалось под конкретную сделку и контракт по своим характеристикам приближался к неоклассическому. Появление в новом Гражданском кодексе РФ специальной главы⁴², регулирующей отношения между сторонами сделки по поводу коммерческой концессии, позволяет унифицировать контракты и сблизить их с классическим контрактом. Отсюда вывод о том, что трансакционные издержки на заключение классических контрактов становятся относительно более низкими: кривая издержек, связанных с заключением классического контракта, сдвигается вправо (Классический 1 Классический 2). Итак, интервал, в котором классический контракт наиболее привлекателен, в результате принятия нового Гражданского кодекса расширяется: [0, K₁'] > [0, K₁].

Рис. 16.8

Двухфакторные модели дают широкий простор для их графической интерпретации. Например, если рассматриваемые факторы, степень специфичности активов и соотношение цены доступа к закону и цены внелегальности попытаться поместить на одной координатной плоскости, то одним из возможных вариантов станет следующая схема (рис. 16.9).

Рис. 16.9

Эта схема иллюстрирует тот тезис, что привлекательность классического контракта убывает по мере роста цены доступа к закону и степени специфичности активов. Напротив, привлекательность имплицитного контракта увеличивается по мере роста цены внелегальности и степени специфичности активов.

Вопросы для повторения

1. Какого типа контракты вам приходилось заключать сегодня? Обоснуйте вашу характеристику на примере одной из сделок.

2. Дайте институциональную интерпретацию известной поговорке "Договор дороже денег"⁴³. Идеал какого контракта нашел свое отражение в ней?

3. Каким наиболее специфичным активом вы обладаете на сегодняшний день? Обоснуйте.

4. Опишите отличия между политической партией и общественно-политическим движением на основе институционального подхода, используя категории института и организации.

5. Сравните институциональное объяснение специфики контракта о найме и то, которое предлагает марксизм. Напомним, что согласно марксистской теории, в основе капиталистического контракта о найме лежит специфика стоимости и потребительной стоимости товара "рабочая сила". "Извлечь стоимость из потребления товара нашему владельцу денег удается лишь в том случае, если ему посчастливится открыть на рынке такой товар, сама потребительная стоимость которого обладала бы оригинальным свойством быть источником стоимости"⁴⁴.

6. Почему для разрешения диспутов, возникающих в ходе реализации имплицитного контракта, нет необходимости к привлечению третьей стороны? Иными словами, в чем причина самодостаточности имплицитного контракта (self-enforcing)⁴⁵ по сравнению с другими видами контрактов?

7. Насколько сопоставимы подходы институциональной экономики и австрийской школы, представленной Фрэнком Найтом, к объяснению природы фирмы? Основной тезис Ф. Найта заключался в определении доходов капиталиста как своего рода премии за риск, который он берет на себя⁴⁶.

Основная литература

Коуз Р. Природа фирмы/Фирма, рынок и право. М.: Дело, 1993. С. 33-53

Уильямсон О.Е. Экономические институты капитализма. Фирмы, рынки, "отношенческая" контрактация. СПб.: Лениздат, 1996. Гл. 3-5.

Уильямсон О.Е. Сравнение альтернативных подходов к анализу экономической организации / Уроки организации бизнеса. Л.: Лениздат, 1994. С. 61-71.

Дополнительная литература

Менар К. Экономика организаций. М.: ИНФРА-М, 1996. Гл. 1.

С. 17-34.

Уильямсон О.Е. Вертикальная интеграция производства: соображения по поводу неудач рынка / Теория фирмы. СПб.: Экономическая школа, 1995. С. 33-53.

Williamson О.Е. Comparative Economic Organization: The Analysis of Discrete Structural Alternatives // Administrative Science Quarterly. 1991. Vol. 36. June. P. 269-296.

Примеры решения задач

1. В 1997-1998 гг. на российском рынке особую известность приобрели товары, которые продавались под торговой маркой "Довгань": спиртные напитки, сигареты, бакалейная продукция и многое другое. Порядок использования торговой марки и основные характеристики качества товаров регулировались договорами, которые заключались между компанией – собственником торговой марки и производителями товаров, принадлежащих различным владельцам, вплоть до зарубежных. О контракте какого типа идет речь?

А. Классический.

Б. Неоклассический.

В. Имплицитный.

Г. Классический или неоклассический.

Ответ. Б. Производители товаров, продававшихся под маркой "Довгань", сохраняли независимость друг от друга и от компании, которой принадлежали права на торговую марку, во всех вопросах, кроме рекламной политики и контроля качества (частично). Фактически продвижение торговой марки "Довгань" на российский рынок стало возможным благодаря использованию ее владельцами такого типа контракта, как франшиза, – одно из наиболее ярких примеров неоклассического контракта.

2. Только что завершившая свое обучение в университете на экономическом факультете девушка (или молодой человек) устраивается на работу в коммерческую фирму менеджером. Свидетельствует ли диплом о высшем экономическом образовании о наличии у его обладателя специфического человеческого капитала?

Да. Нет.

Ответ. Нет. Диплом об университетском образовании свидетельствует о наличии у его обладателя универсальных, т.е. неспециализированных, знаний. Специфический человеческий капитал накапливается в результате выполнения конкретных задач в конкретной организации: чем дольше человек работает в одной и той же организации, тем больший объем навыков и умений, специфических для данной организации, он накапливает. Поэтому для оценки специфичности человеческого капитала, которым обладает работник, лучше использовать не его дипломы, а стаж работы в организации.

3. Однажды трое приятелей – Юрий Близорукий, Петр Невеличко и Иван Калиткин – решили объединить свои усилия в бизнесе и создать охранную фирму "Русь". Причем вклад Юрия Близорукого заключался в предоставлении для фирмы помещения под офис недалеко от Московского Кремля, Иван Калиткин использовал для организации охраны свой богатый опыт военной службы, а Петр Невеличко нашел деньги для закупки амуниции и оружия. Учитывая наблюдавшуюся в рассматриваемый период динамику к снижению цен на офисные помещения в стольном граде, перманентный финансовый кризис и массовые сокращения государева войска, кто из трех учредителей охранного предприятия "Русь" обладает наиболее специфическим активом?

А. Юрий Близорукий.

Б. Иван Калиткин.

В. Петр Невеличко.

Г. В равной мере все трое.

Ответ. В. Снижающиеся цены на офисные помещения позволяют без труда подобрать помещение для фирмы на открытом рынке: предложение превышает спрос. Аналогичным образом сокращения государева войска увеличивают количество бывших служивых людей на рынке труда – их услуги тоже дешевеют. В то же время финансовый кризис затрудняет привлечение средств на рынке капитала. Следовательно, наиболее сильные позиции среди учредителей "Руси" у Петра Невеличко – именно он обладает ресурсом, который трудно найти на данный момент на открытом рынке (специфичность активов во времени).

4. Укажите, какие из перечисленных ниже структур можно квалифицировать как организации:

А. Студенческая группа.

Б. Высшее учебное заведение.

В. Правила дорожного движения.

Г. Семья.

Д. Центральный банк.

Е. Маркетинговая компания.

Ж. Экологическое движение Greenpeace.

З. Движение против установки памятника Петру I на Болотной набережной в Москве (1996-1997 гг.).

Ответ. Б, Г, Д, Е и Ж. В качестве организаций определены те структуры, в которых присутствует элемент властных отношений и которые регулируют взаимодействие ограниченного круга людей. Так, в студенческой группе, несмотря на локальный характер взаимодействий, отсутствуют властные отношения. Экологическое движение Greenpeace квалифицировано как организация ввиду того, что в нем существует достаточно жесткая дисциплина и фиксированное членство.

5. Покажите, используя базовый график выбора типа контракта в зависимости от степени специфичности активов, как изменится привлекательность имплицитного контракта, если будут пересмотрены итоги приватизации, за что выступают некоторые политические силы в России (рис. 16.10):

А. Сдвиг вниз кривой имплицитного контракта.

Б. Сдвиг вверх графика классического контракта.

В. Сдвиг вверх графика неоклассического контракта.

Г. Б + В.

Ответ. Г. Пересмотр итогов приватизации (принудительное перераспределение прав собственности) по всей' вероятности приведет к уменьшению эффективности судебных механизмов защиты прав и интересов сторон контракта. В наибольшей мере уменьшение доверия к закону скажется на графике классического контракта, так как государство фактически откажется от роли гаранта реализации сделок. В меньшей мере, но все же увеличатся издержки при реализации сделки в форме неоклассического контракта, предполагающего вмешательство третьей стороны. Наконец, пересмотр итогов приватизации практически не скажется на графике имплицитного контракта, что равносильно росту его привлекательности относительно первых двух типов контракта.

6. Пусть продукт X может быть произведен любой из двух технологий: первая технология является технологией общего назначения, а вторая – специализированной⁴⁷. Вторая технология требует больших инвестиций в специфические активы, но оказывается более эффективна при удовлетворении устойчивого спроса. Пусть V ₁– доход от альтернативного (для производства товара Y) использования первой технологии; K – безвозвратные потери от переориентации второй технологии на производство товара Y; V ₂ – доход от альтернативного использования второй технологии. Пусть имеются два временных периода. Заказы размещаются в первом из них, а производство – во втором. Покупатели могут взять заказанную продукцию или отказаться от нее. Спрос стохастичен. Валовая ценность товара X для покупателей предполагается равномерно распределенной в интервале [0, 1], а объем спроса на товар X по каждой цене – постоянным и равным 1. Безвозвратные затраты совершаются в первом периоде, и выбор между двумя технологиями вызывает интерес только при K + V ₂ < V ₁При каком значении К будет выбрана вторая технология?

Рис. 16.10

Ответ. K < (1 – V ₂ ) ² / 2 – (1 – V ₁)²/2. Рассчитаем ожидаемые чистые выгоды от использования каждой технологии. Для первой технологии они определяются вероятностью принятия решения о производстве товара X и средней величиной чистых выгод, получаемых в случае его поставки покупателю. Решение о производстве будет принято лишь в том случае, если фактическая цена спроса превосходит предельные издержки. Отсюда вероятность производства на основе первой технологии равна (1 – V ₁). Средняя величина чистых выгод за все периоды производства составляет (1 – V ₁)/2, откуда получаем ожидаемые чистые выгоды от использования первой технологии (1 – V₁) (1 – V ₁)/2 = (1 – V ₁)²/2. Аналогичным образом определяются ожидаемые чистые выгоды от использования второй технологии. Только здесь ожидаемые чистые выгоды должны быть уменьшены на величину осуществленных в специфические активы инвестиций, K: (1 – V ₂) (1 – V ₂)/2 – K = [(1 – V ₂)²/2] – K. Итак, вторая технология будет использована лишь при условии, что [(1 – V ₂)2/2] – K > (1 – V ₁)₂/2.

7. Издательство "Гороховский и K^о" выпускает переводную экономическую литературу. Как вы могли бы посоветовать г-ну Гороховскому строить отношения с теми немногими переводчиками, которые специализируются на экономических текстах?

А. Пригласить их в штат издательства.

Б. Использовать контракты на перевод конкретного текста.

В. Использовать долгосрочные контракты, не вводя в штат.

Г. В зависимости от квалификации переводчика использовать А, Б или В.

Ответ. А. Учитывая малочисленность переводчиков-экономистов, можно предположить, что все они обладают специфическим ресурсом – навыками по переводу экономических текстов (специфический человеческий капитал). Поэтому оптимальным было бы ввести переводчиков в штат издательства – избрать вариант вертикальной интеграции. Впрочем, при этом у переводчиков снижается сила стимулов к хорошей работе. Эта проблема будет рассмотрена более подробно в рамках следующей темы.

Сноски к теме 8

¹ Статья 420 (см. также ст. 153, в которой дается понятие сделки) Гражданского кодекса РФ (Гражданский кодекс Российской Федерации. Ч. I и II. М.: Норма-ИНФРА-М, 1996. С. 100, 196).

² Lindenberg S. A New Push in the Theory of Organization. A Commentary on O. Williamson's Comparison of Alternative Approaches to Economic Organization // Journal of Institutional and Theoretical Economics. 1990. Vol. 146. № 1. P. 81-82.

³ Статья 422 Гражданского кодекса РФ гласит, что договор должен соответствовать обязательным для сторон правилам, установленным законом и иными правовыми актами (императивным нормам), действующим на момент его заключения (Гражданский кодекс РФ. С. 197).

⁴ Macneil I. Contract Remedies: A Need for Better Efficiency Analysis // Journal of Institutional and Theoretical Economics. 1988. Vol. 144. № 1. P. 7-9.

⁵ Ильф И., Петров Е. Двенадцать стульев. Золотой теленок. М.: Экономика, 1986. С. 265.

⁶ Guerrien В. Theory des Jeux. Paris: Economica, 1994. P. 77-90.

⁷ Условные обозначения используются те же, что и в лекции № 7 (тема 4). Цена стула принята за 20 руб., что несопоставимо с потенциальным выигрышем в случае нахождения сокровищ, равным + .

⁸ Harsanyi J. Rational Behavior and Bargaining Equilibrium in Games and Social Situations. Cambridge: Cambridge University Press, 1977. P. 22-25.

⁹ Нуреев Р. Курс микроэкономики. М.: Норма-ИНФРА-М, 1998. С. 389-391.

¹⁰ Schotter A. Microeconomics. A Modern Approach. London: Harper Collins, 1994. p. 444-446.

¹¹ Simon H. A Formal Theory of the Employment Relationship // Econometrica. 1951. Vol. 19. P. 299-302.

¹² См. аналогичную постановку вопроса в: Экономика / Под ред. А. Архипова, А. Нестеренко, А. Большакова. М.: Проспект, 1998. Гл. 2, § 2. С. 45-46.

¹³ Coleman J. Foundations of Social Theory. Cambridge: Bolknap-Harvard University Press, 1990. P. 69-70.

¹⁴ Ibid. P. 71-72.

¹⁵ Ibid. P. 162-168. В качестве примера простых персонифицированных властных отношений можно привести отношения типа "патрон-клиент" или, как это ни странно выглядит в данном, контексте, любовные отношения. Действительно, глубокая привязанность делает человека менее свободным и более зависимым (Smelser N. The Rational and Ambivalent in the Social Sciences // American Sociological Review. 1998. Vol. 63. № 1. P. 5-9), что требует осознания ответственности человеком, которому делегируется контроль, хотя эта ответственность и не принимает контрактную форму.

¹⁶ Встречается и другой подход к классификации, согласно которому отношенческий контракт рассматривается как вариант контракта о найме

(Уильямсон О. Экономические институты капитализма. Фирмы, рынки и "отношенческая" контрактация. СПБ.: Лениздат, 1996. С. 128-143). Здесь приведена классификация, тоже предложенная О. Уильямсоном, но в более поздней работе: Williamson О. Comparative Economic Organization: The Analysis of Discrete Structural Alternatives // Adrninistrative Science Quarterly. 1991. Vol. 36. p. 271-276.

¹⁷ Статья 40 Семейного кодекса РФ.

¹⁸ Ярким примером неполноты классического контракта стала ситуация, сложившаяся со сбытом автомобилей ВАЗ в ноябре 1998 г. ("Время", № 107 от 3 ноября 1998. С. 4). Производитель в связи с финансовыми трудностями перешел к преимущественной окраске машин в неходовой желтый цвет. Дилеры ВАЗа оказались в убытке, ибо вынуждены продавать желтые машины со скидкой. Проблема в том, что цвет машин не был специфицирован в контракте, и поэтому дилеры не могут предъявить претензий производителю.

¹⁹ Macneil I. Contracts: Adjustments of Long-term Economic Relations under Classical, Neoclassical and Relational Contract Law // Northwestern University Law Review. 1978. Vol. 72. P. 890.

²⁰ Hart O., Holmstrom B. The Theory of Contracts / Advances in Economic Theory. Fifth World Congress. T. Bewley (ed.). Cambridge: Cambridge University Press, 1987. P. 142-145.

²¹ Разрешение конфликтов с помощью вмешательства третьей стороны включает в себя такие формы (по мере роста полномочий третьей стороны), как медиация, согласование (бескорыстное вмешательство посредника, предлагающего устраивающий обе стороны вариант решения) и арбитраж (Conciliation / Dictionnaire encyclopedique de theorie et de sociologie du droit. Paris: LGDJ, 1993. P. 89).

²² Hirschman A. Exit, Voice, and Loyalty. Cambridge: Harvard University Press, 1970.

²³ В качестве примера упомянем рассчитанные на 30-40-летний срок контракты между угольными компаниями и ТЭЦ в США (Joskow P. Vertical Integration and Long-term Contracts: The Case of Coal-Burning Electric Generating PIants // JournaI of Law, Economics and Organization. 1985. Vol. 1. № 1).

²⁴ Stiglitz J. Principal and Agent / The New Palgrave: A Dictionary of Economics. J. Eatwell, M. Milgate and P. Newman (eds.). London: Macmillan, 1987. P. 968-969.

²⁵ Coleman J. Op. cit. P. 149.

²⁶ Kreps D. Corporate Culture and Economic Theory / Perspectives on Positive Political Economy. Ed by A. Alt, K. Shepsle. Cambridge: Cambridge University Press. 1990. P. 113, 119.

²⁷ Напомним уже цитированную фразу Я. Корнай о невозможности полного доверия начальника к подчиненному. Если взаимное доверие и возникает, то опосредованным образом, через вмешательство третьих лиц – советников, гарантов и предпринимателей, продающих доверие (Coleman J. Op. cit. P 179-181). К слову, мафия традиционно выполняла роль посредника во взаимоотношениях между работодателями и наемными работниками, вытеснив из этой ниши профсоюзы (Русаков Н. Из истории сицилийской мафии. М.: Наука, 1969. С. 48, 78-179).

²⁸ Coleman J. Op. cit. P: 428-429.

²⁹ Wlliamson О. Op cit. P. 275-276.

³⁰ Coase R. The Nature of the Firm, in The Firm, the Market and the Law. Chicago: The University of Chicago Press, 1988. P. 35.

³¹ Менар К. Экономика организаций. М.: ИНФРА-М, 1996. С. 22.

³² В силу того что организации обладают достаточно четкими границами, появляется возможность ограничивать доступ к этому механизму координациии его результатам. Следовательно, организация не обладает свойствами неизбирательности и неисключаемости и близка по своим характеристикам к клубу (Buchanan J. An Economic Theory of Clubs // Economica. 1965. Vol. XXXII; Sandier T. Collective Action: Theory and Applications. Ann Arbor: The University of Michigan Press, 1992. P. 16).

³³ Капелюшников Р. Экономическая теория прав собственности. М.: ИМЭМО, 1990. С. 29-30.

³⁴ Coase R. Op. cit. P. 43.

³⁵ Интересно, что статья Коуза увидела свет в 1937 г., т. е. в разгар дискуссии 20-40-х годов о возможности командной экономики. Экономисты-классики тогда разделились на два лагеря. Представители первого (фон Мизес, фон Хайек, Роббинс) говорили о практической невозможности командной экономики, тогда как другие (Барон, Дикинсон, Ланге, Лернер) доказывали ее возможность и даже эффективность, см.: Andreff W. La crise des economies socialistes. La rupture d'un systeme. Grenoble: PUG, 1993. P. 36-42.

³⁶ Wlliamson O. Op. cit. P. 281.

³⁷ Торговые марки могут и снижать трансакционные издержки, в первую очередь издержки измерения. Реклама продукции является для фирмы важным способом информирования потребителя, о том, что она обладает известной маркой с хорошей репутацией, гарантирующей качество продукции даже по тем параметрам, которые трудно оценить в момент покупки (Holcombe R., Holcombe L. The Market for Regulation // Journal of Institutional and Theoretical Economics. 1986. Vol. 142. № 4. P. 687-688),

³⁸ Williamson O. Op. cit. P. 284-285.

³⁹ Уильямсон О. Указ. соч. С. 164.

⁴⁰ Williamson О. Op. cit. P. 292.

⁴¹ Ibid. P. 286-294.

⁴² Глава 54 Гражданского кодекса РФ "Коммерческая концессия". Среди других новаций в Гражданском кодексе отметим появление главы об агентских отношениях (гл. 52), уточнение специфики договора займа и кредитного договора (гл. 42), определение отношений, возникающих по поводу поставки товаров для государственных нужд (гл. 30, § 4).

⁴³ Даль В.И. Пословицы, поговорки и прибаутки русского народа. СПб.: Литера, 1997. Т. 2. С. 129. Другие варианты известной поговорки "Уговор лучше денег", "Уговорец – родной братец всем делам", "Полюбовного договора и патриарх не отнимет". Интересно, что наряду с этими пословицами В Даль отмечает использование и прямо противоположной им по смыслу: "Деньги лучше уговора".

⁴⁴ Маркс К. Капитал. Т. 1. М.: Изд-во политической литературы, 1988. С. 177.

⁴⁵ Контракт самодостаточен, если стороны имеют стимулы выполнять его положения просто из опасения последствий нарушения соглашений (Milgrom P., Roberts J. Economics, Organization and Management. London: Prentice Hall, 1992. P. 332).

⁴⁶ Knight F. Risk, Uncertainty, and Profit. Chicago: Chicago University Press, 1971. P. 270, 310.

⁴⁷ При составлении данной задачи была использована модель заложника, описанная в: Уильямсон О. Указ. соч. С. 277-280.

Тема 9. ТЕОРИЯ ФИРМЫ