По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер действует за счет

 

1. собственный

2. клиента

3. собственный или клиента в зависимости от положений договора

 

По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер действует за счет

 

1. собственный

2. клиента

3. собственный или клиента в зависимости от положений договора

 

По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер заключает сделки от имени

 

1. своего

2. клиента

3. своего или клиента в зависимости от положений договора

 

По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер заключает сделки от имени

 

1. своего

2. клиента

3. своего или клиента в зависимости от положений договора

 

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг с другими видами профессиональной деятельности

 

1. совмещается

2. не совмещается

3. совмещается только с депозитарной деятельностью

 

 

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в РФ регламентируется

 

1. Гражданским кодексом РФ

2. Федеральным законом «Об акционерных обществах»

3. Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»

4. Постановлениями ФСФР РФ

5. Уголовным кодексом РФ

 

Дилерские котировки ценных бумаг публичной офертой

1. являются

2. не являются

Брокер передоверить выполнение поручения клиента другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг

1. может

2. может только другому брокеру

3. может, если это предусмотрено договором на брокерское обслуживание

4. может, если клиент о таком передоверии уведомлен и дал свое согласие

5. не может ни в каком случае

 

Инвестор на рынке ценных бумаг заключает договор в письменной форме с

1. брокерской компанией

2. депозитарием

3. регистратором

Брокер использовать временно свободные денежные средства своих клиентов

1. может в любом случае

2. может, если это оговорено в договоре на брокерское обслуживание

3. может, если клиент об этом уведомлен и дал свое согласие

4. не может ни в каком случае

В случае возникновения конфликта интересов между брокером и его клиентом брокер должен

1. отказаться от выполнения поручения клиента

2. немедленно уведомить клиента о наличии конфликта интересов

3. приложить все усилия для разрешения конфликта интересов в пользу клиента

Объектами доверительного управления ценными бумагами могут быть

1. ценные бумаги

2. денежные средства

3. драгоценные металлы

4. недвижимое имущество

5. иностранная валюта

Клиринговая организация формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами

1. обязана в любом случае

2. обязана, если это предусмотрено правилами фондовой биржи

3. не обязана

Для получения лицензии и осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг компания должна удовлетворять требованиям по

1. финансовой устойчивости

2. раскрытию информации

3. квалификации персонала

4. минимальному размеру собственных средств

5. соблюдению норм профессиональной этики

В случае выполнения поручения клиентов с ущербом для клиентов, возникшим в результате конфликта интересов, о котором клиенты не были предупреждены, возместить за свой счет убытки клиента обязаны

1. дилеры

2. брокеры

3. управляющие

4. депозитарии

5. клиринговые организации

Регистратор ведет лицевые счета

1. владельцев

2. номинальных держателей

3. доверительных управляющих

4. залогодержателей

5. эмитента

Номинальным держателем может быть

1. брокер

2. дилер

3. депозитарий

4. управляющий

5. клиринговая организация

Служба внутреннего контроля в компании - профессиональном участнике рынка ценных бумаг должна быть организована

1. только для брокеров, дилеров и управляющих

2. для всех профессиональных участников без исключения

3. только для организаторов торговли и фондовых бирж

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается

1. на 1 год

2. на 3 года, если данный вид деятельности ранее не осуществлялся

3. бессрочно