Статья 769. Договоры на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ

1.По договору на выполнение научно-исследовательских работ исполнитель обязуется провести обусловленные техническим заданием заказчика научные исследования, а по договору на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ - разработать образец нового изделия, конструкторскую документацию на него или новую технологию, а заказчик обязуется принять работу и оплатить ее.
2. Договор с исполнителем может охватывать как весь цикл проведения исследования, разработки и изготовления образцов, так и отдельные его этапы (элементы).
3. Если иное не предусмотрено законом или договором, риск случайной невозможности исполнения договоров на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ несет заказчик.
4. Условия договоров на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ должны соответствовать законам и иным правовым актам об исключительных правах (интеллектуальной собственности).

 

Договор на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ - это соглашение, по которому одна сторона (исполнитель) обязуется провести научные исследования, разработать образец нового изделия, конструкторскую документацию на него или новую технологию, а другая сторона (заказчик) обязуется принять и оплатить выполненную работу.

Договор регламентируют ст. 769-778 ГК.

 

Особенности договора

 

Договор является консенсуальным, двусторонним, взаимным, возмездным.

Стороны договора:

заказчик - юридические лица, граждане, публично-правовые образования;

исполнитель - научно-исследовательские, конструкторские, технологические организации, научные центры и т.д.

Существенными условиями договора являются предмет и сроки.

Предмет договора - результат научных исследований, создание образцов новых изделий, технологий или конструкторских документации. Принципиально важным здесь является условие о новизне создаваемого в рамках договора результата. Это предполагает учет риска случайной невозможности исполнения договора. Законодатель относит такой риск на заказчика. И только условия конкретного договора могут распределять этот риск иначе, например, отнести его на исполнителя.

К условиям о сроках выполнения работ применяются соответствующие нормы о договоре подряда, следовательно, для признания договора заключенным необходимо согласование сроков начала и окончания работ, нарушение которых рассматривается как просрочка исполнения обязательств.

Форма договора - простая письменная.

Цена договора определяется на основе приблизительной или твердой сметы.

Договор может охватывать как весь цикл проведения исследования, разработки и изготовления образцов или технологии, так и его отдельные этапы.

В договоре должны быть предусмотрены условия, касающиеся патентоспособных результатов работ, подачи заявок и получения патентов на них, а также обязательства сторон по передаче прав на заявленные и запатентованные решения.

Сдача -приемка работ оформляется двусторонним актом, подписанным сторонами.

Договор на выполнение научно-исследовательских работ прекращается при выявлении объективной невозможности достижения ожидаемого результата, а договор на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ - также при нецелесообразности дальнейшего продолжения работ.

 

Особенность данного договора – то, что в нем присутствует значительный элемент риска. Уже в ходе научно‑исследовательских или опытно‑конструкторских и технологических работ может выявиться невозможность получения запланированного результата при отсутствии вины исполнителя или заказчика. Такая ситуация обусловлена тем, что речь идет о творческой деятельности, прогнозировать которую не всегда возможно.

Стороны договора – исполнитель и заказчик. В качестве исполнителей могут выступать как физические, так и юридические лица, обладающие специальными познаниями в той или иной области науки и техники (НИИ, конструкторские бюро, временные творческие коллективы, создаваемые специально для решения конкретной задачи).

 

Исполнитель вправе

 

1. Использовать полученные им результаты работ для собственных нужд, в том числе способные к правовой охране.

2. Привлекать к исполнению договора на выполнение научно-исследовательских работ третьих лиц только с согласия заказчика.

3. Привлекать к исполнению договора на выполнение опытно-конструкторских или технологических работ третьих лиц, если иное не предусмотрено договором (ст. 770 ГК).

 

Исполнитель обязан

 

1. Выполнить работу в соответствии с согласованным с заказчиком техническим заданием и передать заказчику ее результаты в предусмотренный договором срок.

2. Провести обусловленные техническим заданием научные исследования лично.

3. Согласовать с заказчиком необходимость использования охраняемых результатов интеллектуальной деятельности, принадлежащих третьим лицам, и приобретение прав на их использование.

4. Своими силами и за свой счет устранить допущенные по вине исполнителя в выполненных работах недостатки, которые могут повлечь отступление от технико-экономических параметров, предусмотренных в техническом задании или договоре.

5. Незамедлительно информировать заказчика об обнаруженной невозможности получить ожидаемые результаты или о нецелесообразности продолжения работы.

6. Гарантировать заказчику передачу полученных по договору результатов, не нарушающих исключительных прав других лиц.

7. Возместить убытки, причиненные заказчику в пределах стоимости работ, в которых выявлены недостатки, если договором не предусмотрено, что они подлежат возмещению в пределах общей стоимости работ по договору. Упущенная выгода подлежит возмещению в случаях, предусмотренных договором.

8. Обеспечить конфиденциальность сведений, касающихся предмета договора, если иное не предусмотрено договором.

9. Публиковать полученные при выполнении работы сведения, признаваемые конфиденциальными, только с согласия другой стороны.

 

Заказчик вправе

 

Использовать переданные исполнителем результаты работ, в том числе способные к правовой охране, в пределах и на условиях, предусмотренных договором.

 

Заказчик обязан

 

1. Выдать исполнителю техническое задание и согласовать с ним программу или тематику работ (если договором предусмотрена такая обязанность).

2. Передать исполнителю необходимую для исполнения работ информацию.

3. Принять результат работы и оплатить его.

4. Оплатить стоимость работ, проведенных до выявления невозможности получить предусмотренные договором результаты, но не свыше соответствующей части цены работ, указанной в договоре.

5. Обеспечить конфиденциальность сведений, касающихся предмета договора, если иное не предусмотрено договором.

6. Публиковать полученные при выполнении работы сведения, признаваемые конфиденциальными, только с согласия другой стороны.

 

 

Сдача‑приемка выполненных работ оформляется двусторонним актом, который подписывается представителями как заказчика, так и исполнителя. Если в выполненной работе будут обнаружены недостатки, то они должны быть отражены в акте.

Сдача‑приемка должна производиться в соответствии с процедурой, установленной в самом договоре. Обычно исполнитель, закончив определенный этап работы или завершив работу в целом, уведомляет об этом заказчика и направляет ему на подпись акт сдачи‑приемки с приложением необходимых документов, подтверждающих факт выполнения работы (научные отчеты, техническая документация, чертежи, опытные образцы).

Результаты работы принимаются либо специальной комиссией, либо специально уполномоченным представителем заказчика. Отказ от приемки результатов работы должен быть сделан в письменной форме с обязательной мотивировкой причин отказа.

Законом ограничен объем ответственности исполнителя. В частности, исполнитель обязан возместить причиненные им заказчику убытки в пределах стоимости работ по договору, а упущенная выгода подлежит возмещению только в случаях, предусмотренных договором. Таким образом, убытки, причиненные заказчику вследствие нарушения условия о качестве выполненной работы, ограничиваются размером реального ущерба.

Статья 772. Права сторон на результаты работ

Комментарий к статье 772

1. В силу п. 1 комментируемой статьи права каждой из сторон договора использовать и распоряжаться результатами выполненных в соответствии с договором работ определяются условиями заключенного сторонами договора.

Результаты научно-технической деятельности в силу их нематериального характера могут быть применены в хозяйственной сфере одновременно заказчиком и исполнителем, а также третьими лицами, причем в многообразных формах и широких пространственных пределах. Это может быть применение договорных результатов в собственном производстве, при оказании услуг, выполнении подрядных работ и т.п. Стороны могут быть заинтересованы в передаче прав на использование технической документации третьим лицам как в России, так и за рубежом. Поэтому в интересах обеих договаривающихся сторон как можно более детально разграничить между ними объем прав, передаваемых исполнителем заказчику и сохраняемых за исполнителем, территориальные пределы и способы осуществления этих прав.

2. В практике известны различные модели согласования прав сторон на договорные результаты работ. Если же стороны не определили эти условия в договоре, то в соответствии с п. 2 ст. 772 "заказчик имеет право использовать переданные ему исполнителем результаты работ, в том числе способные к правовой охране, а исполнитель вправе использовать полученные им результаты работ для собственных нужд". В ГК предусмотрен наиболее типичный вариант: когда заказчик вступает в договорные отношения с исполнителем работ в поисках новых научно-технических, конструкторских или технологических решений в целях развития собственного производства, расширения рынков сбыта своей продукции и т.п. В этом случае он заинтересован, как правило, в закреплении за ним исключительных прав на использование полученных договорных результатов. При этом права исполнителя ограничиваются применением созданных им новшеств "для собственных нужд", т.е. в собственной деятельности, без права их передачи третьим лицам. Эта норма имеет диспозитивный характер. Стороны могут договориться любым иным образом.

Урегулирование прав сторон на результаты работ включает также согласование группы вопросов, связанных с правами на созданные (или использованные) в процессе выполнения разработок охраноспособные элементы - технические, художественно-конструкторские и другие решения. В договоре должны быть согласованы условия их защиты (кто подает заявку и получает патенты) и предоставления прав на защищенные результаты. Во избежание неопределенности в отношениях между заказчиком и исполнителем по поводу использования выполненных разработок следует обусловить в договоре, что при получении патента (патентов) стороны заключат лицензионное соглашение, четко определяющее права сторон. Например, если предусматривается, что заявки на получение патентов подает исполнитель, то за заказчиком должно быть закреплено право использовать запатентованное решение в пределах и объеме, соответствующих тем задачам и целям, ради которых он заключал договор. Это может быть как исключительная, так и неисключительная лицензия (см. п. 1 ст. 13 Патентного закона).

Кроме того, нельзя не учитывать, что обременение патента правами другого лица (в данном случае - заказчика) должно быть отражено в соответствующем государственном реестре патентного ведомства. Поскольку именно в этих целях введена обязательная регистрация всех лицензионных соглашений (см. п. 5 ст. 13 Патентного закона), а также других договоров, предусматривающих передачу прав на объекты интеллектуальной собственности (см., например, абз. 4 п. 2 ст. 1028 ГК).

Возможны и другие варианты (в частности, когда патенты выдаются на имя заказчика), однако при любом из них (во избежание последующих споров) права на охраняемые элементы, содержащиеся в полученных по договору результатах, должны корреспондироваться с правами на использование сторонами результатов в целом.

3. В связи с созданием в процессе выполнения договорных работ объектов интеллектуальной собственности возникает еще одна проблема, которая должна найти отражение в рассматриваемом договоре. Исполнитель обязан обеспечить закрепление за собой прав на все охраноспособные решения, созданные его сотрудниками, если такие решения используются при выполнении договорных работ. В противном случае он не сможет выполнить соответствующие обязательства перед заказчиком.

Отсюда следует, что исполнитель должен сделать все необходимое, чтобы получить права на охраноспособные решения, созданные его работниками. Здесь возможны две основные ситуации. Первая - охраноспособное решение создано работником в рамках выполнения трудовых обязанностей или конкретного задания работодателя и вторая - когда такое решение получено работником вне выполнения им своих трудовых функций.

В первом случае необходимо учитывать особенности правового режима объектов, созданных работниками и относящихся к категории "служебных". Действующее законодательство презюмирует закрепление имущественных прав на служебные объекты интеллектуальной собственности за работодателем (ст. 8 Патентного закона, ст. 14 Закона об авторском праве, ст. 12 Закона о правовой охране программ, ст. 7 Закона о правовой охране топологий ИМС).

Во втором случае, когда созданное работником изобретение (иное решение) не подпадает под категорию служебных, работодатель может получить на него исключительные права только на основании гражданско-правового договора с автором об уступке последним права на подачу заявки и получение патента либо об уступке уже полученного им патента.

Первый договор вступает в силу по его подписании, а второй договор подлежит обязательной регистрации в патентном ведомстве. Он вступает в силу с момента его регистрации. Аналогичные правила действуют, если работник в трудовом договоре или отдельном соглашении с работодателем обусловил сохранение за ним исключительных прав на служебные объекты.

Исключительные права работодателя на служебные объекты авторского права возникают с момента завершения автором работы и принятия ее работодателем.

4. Специальные нормы о правах на результаты научно-технической деятельности, полученные в ходе выполнения государственных контрактов для федеральных государственных нужд, содержатся в Постановлении Правительства РФ от 02.09.99 N 982 "Об использовании результатов научно-технической деятельности" (СЗ РФ, 1999, N 36, ст. 4412). Во-первых, государственные заказчики обязаны обеспечить закрепление за Российской Федерацией, от имени которой они выступают, прав на договорные результаты, а также распоряжение этими правами. Во-вторых, в контрактах должны быть прямо оговорены права Российской Федерации на подачу заявки и получение патента на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, селекционные достижения, а также исключительные права на использование программ для ЭВМ, топологий ИМС, созданных при выполнении госконтрактов, а также на конфиденциальную информацию о полученных результатах. Использование результатов контрактных работ третьими организациями должно осуществляться на основе безвозмездных неисключительных лицензий, предоставляемых государственными заказчиками (п. п. 3, 4 Постановления).

Изложенные правила сформулированы в императивной форме. В этой связи следует обратить внимание на последние изменения, внесенные в Патентный закон (ст. 9.1), Закон о правовой охране топологий ИМС (ст. 7) и Закон о правовой охране программ (ст. 12).

В соответствии с новыми положениями исключительное право на объекты, охраняемые этими законами, если они созданы при выполнении работ по государственному контракту для федеральных государственных нужд или нужд субъекта РФ, принадлежит исполнителю (подрядчику) при условии, когда государственным контрактом не установлено, что право принадлежит Российской Федерации или субъекту РФ, от имени которых выступает государственный заказчик. Приведенные нормы имеют диспозитивный характер, однако они презюмируют закрепление исключительных прав за исполнителем - создателем творческого результата, что является существенной новеллой в регламентации договорных отношений по государственным контрактам. Таким образом, следует признать, что в отношении регулирования прав на объекты интеллектуальной собственности приведенные положения Постановления Правительства РФ от 02.09.99 N 982 частично утратили силу, хотя формально они до сих пор не изменены.

Серьезные коррективы в концепцию закрепления прав за государственными заказчиками внесло также распоряжение Правительства РФ от 30.11.2001 N 1607-р (СЗ РФ, 2001, N 50, ст. 4803), которым утверждены Основные направления реализации государственной политики по вовлечению в хозяйственный оборот результатов научно-технической деятельности. В них подчеркивается, что создание наукоемкой продукции, т.е. промышленное освоение полученных по государственным контрактам НИОКР, требует крупных финансовых затрат. В условиях ограниченности бюджетных средств государство реально может взять на себя расходы, связанные в основном с созданием результатов научно-технической деятельности в приоритетных областях науки и техники. Исходя из этого, определены два безусловных основания, когда государственные заказчики должны обеспечить в обязательном порядке закрепление за государством прав на объекты интеллектуальной собственности, созданные за счет средств государственного бюджета. Во-первых, когда это диктуется интересами обороны и безопасности страны и, во-вторых, когда государство берет на себя не только финансирование разработок, но и доведение полученных результатов до стадии промышленного применения (абз. 6 п. 2 Основных направлений). При этом подчеркивается, что, передавая хозяйствующим субъектам (в т.ч. организации-разработчику) права на результаты научно-технической деятельности, созданные за счет средств федерального бюджета, государство не рассматривает в качестве основной цели такой передачи возмещение затрат на финансирование этой деятельности (абз. 7 и 10 п. 2 Основных направлений).

К государственным контрактам на выполнение НИОКР для государственных нужд применяются также ст. ст. 763 - 768 ГК (см. коммент. к ст. 778).

5. Специальные акты регулируют отношения по государственным контрактам, связанным с разработкой научно-технической продукции военного, специального и двойного назначения: Указ Президента РФ от 14.05.98 N 556 "О правовой охране результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного назначения" (СЗ РФ, 1998, N 20, ст. 2146), а также изданное во исполнение этого Указа Постановление Правительства РФ от 29.09.98 N 1132 "О первоочередных мерах по правовой защите интересов государства в процессе экономического и гражданско-правового оборота результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного назначения", Приказ Минюста России от 27.06.2002 N 180 "Об утверждении Порядка представления и рассмотрения документов в Министерстве юстиции Российской Федерации для урегулирования вопросов правовой защиты результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного назначения, права на которые принадлежат Российской Федерации, при экспорте контролируемой продукции, работ и услуг" (БНА РФ, 2002, N 30).

В соответствии с указанными нормативными актами права на результаты НИОКР военного, специального и двойного назначения, полученные за счет средств федерального бюджета, принадлежат Российской Федерации.

Однако в примерных государственных контрактах на выполнение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ по государственному оборонному заказу, утв. Постановлением Правительства РФ от 23.01.2004 N 41 (СЗ РФ, 2004, N 5, ст. 378), наметилось отступление от этой жесткой конструкции. В опубликованном тексте Примерного государственного контракта на выполнение НИР, предусматриваются три альтернативных варианта. Стороны могут договориться о том, что: права на результаты работ принадлежат либо исполнителю, либо Российской Федерации (от имени которой выступает заказчик), либо совместно исполнителю и заказчику. При этом порядок использования прав должен определяться отдельным соглашением сторон, которое с момента подписания является неотъемлемой частью контракта (ст. 26 разд. VII). Следовательно, в соответствии с примерным контрактом основным регулятором согласования сторонами условий об использовании прав на результаты работ становится гражданско-правовой договор.

Имущественная ответственность за ненадлежащее исполнение договорных обязательств по договорам на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ. Прекращение договорных отношений?