Глава 9. Маржинализм и формирование современной неоклассической теории

Маржинализм (в переводе с французского “marginal” означает предельный) - теория, объясняющая процессы и явления, исходя из использования предельных, то есть приростных значений экономических показателей, крайних величин или состояний.

В экономической литературе под “маржиналистской революцией” понимается почти одновременные, но не зависимые открытия в начале 70-х гг. XIX века Джевонсом (Англия, Манчестер), Менгером (Австрия, Вена), Вальрасом (Швейцария, Лозанна) принципа убывающей предельной полезности. Однако в 1878 году в Британском музее английский профессор Адамсон обнаружил книгу немецкого автора Г.Госсена, где были изложены начала маржиналистского анализа.

В отличие от классической школы, основная идея маржинализма - исследование предельных величин как взаимосвязанных явлений экономической системы в масштабе фирмы, отрасли, народного хозяйства в целом, то есть на микро- и макроэкономическом уровнях. Таким образом, современный маржинализм - это наука, изучающая взаимосвязь между данными целями и данными ограниченными средствами, имеющими альтернативные способы применения. Это концепция общего равновесия в пределах статической структуры. Альтернативная возможность предполагает использование ресурсов и затрат времени только для достижения одной цели.

Для методологии маржинализма характерно:

1) Использование предельных величин для характеристики происходящих изменений, тогда как классическая теория использует для характеристики сущности экономических явлений суммарные или средние величины.

2) Классическая политическая экономия использовала причинно-следственный (каузальный) анализ сущности экономических явлений и процессов. В рамках маржинализма экономика исследуется как система взаимозависимых хозяйствующих субъектов, распоряжающихся благами, т.е. предпочтение отдается функциональному анализу.

3) Маржинализм (в отличие от классической школы) широко используем математические методы анализа, и прежде всего дифференциальное исчисление, при исследовании экономических процессов. При этом данные методы применяются как для анализа экономических процессов, так и для принятия оптимальных решений.

Экономические функции рассматриваются непрерывными и дифференцируемыми в каждой точке. Однако для маржинализма важен не столько предельный анализ, сколько принцип, согласно которому экономическое поведение субъектов хозяйствования есть максимизирующее поведение при наличии ограничений. Он реализуется при уравнивании предельных значений.

Если определенное количество чего-либо распределяется между несколькими конкурирующими способами применения, то среди возможных распределений существует некоторое “эффективное”, когда каждая единица делимого распределена так, что выгода перемещения ее к одному из способов будет равна потерям от отвлечения ее от другого способа. Проблема распределения имеет максимизирующее решение, когда передача единицы делимой величины способу употребления подвержена закону убывающей отдачи. В теории домохозяйств это закон убывающей предельной полезности, принцип равенства предельной полезности денежных единиц, затраченных на покупки различных благ. В теории фирмы это закон убывающей предельной производительности, принцип равенства предельных физических продуктов на каждый рубль стоимостной оценки факторов производства. Таким образом, маржинализм использует микроэкономический анализ, основанный на равенстве предельных норм замещения.

4) Революционные изменения происходят в теории денег. Маржинализм отказывается от ортодоксальной количественной теории денег, сформулированной Дж.Ст.Миллем, Д.Рикардо. В рамках маржинализма возникает формула современной количественной теории денег - формула Фишера, формулируется понятие “склонности к ликвидности” как исходной категории анализа сферы денежного обращения.

Традиционно выделяют два этапа “маржиналистской революции”:

1 этап относится к 70-80-м гг. 19 века и отмечен работами Менгера, Джевонса, Вальраса, Бем-Баверка, Визера. Для этого периода развития маржинализма характерен кардиналистский подход к оценке полезности и спроса, то есть допускается возможность оценки полезности в условных единицах - ютилях (от англ. utility of good - полезность).

В 90-е годы наступает 11 этап в развитии маржинализма, для которого характерен отказ от субъективизма. Этот этап рассматривают как продолжение классической экономической теории, и с его появлением связывают зарождение неоклассического направления в экономической мысли. Возникает ординалистская трактовка полезности и спроса, не допускающая измерения полезности в условных единицах и признающая то благо наиболее полезным для потребителя, которое является для него наиболее предпочтительным. В этот период появляются работы Маршалла, Кларка, Парето. Данный период в развитии маржинализма значительно отличается от этапа предыдущего, а именно:

- если на первом этапе развития маржинализма в центре внимания экономического анализа находилась проблематика, связанная с потреблением (спросом), а классическая теория отдавала предпочтение анализу производства (предложения), то на втором этапе развития маржинализма приходит понимание необходимости одновременного изучения обеих сфер;

- использование в неоклассической теории метода математического моделирования как средства реализации концепции экономического равновесия на микроуровне привело к исключению из предмета экономического анализа проблемы факторов экономического роста и проблем макроэкономического характера. Экономический рост рассматривается как нормальное состояние экономических систем, поддержание устойчивых темпов которого связано с действием закона Ж.Б.Сея.

В рамках маржинализма возникло несколько школ, отличающихся несколько друг от друга по характеру анализируемых проблем. Среди них - австрийская школа (К.Менгер, Э.фон Бем-Баверк, Ф.фон Визер), лозаннская школа (Л.Вальрас), кембриджская школа (А.Маршалл), американская школа (Дж.Б.Кларк).

Наибольшее влияние в рамках австрийской школы принадлежит К.Менгеру (1840 - 1921). Его экономическая система имеет ряд особенностей, а именно:

- отсутствует предельный анализ и графическое изображение;

-в качестве аналитического инструментария используется причинно-следственный анализ, при этом его исходной категорией является стоимость (ценность) блага, определяемая в связи с субъективной характеристикой (предельной полезностью);

- признается первичность сферы обращения.

Главным элементом в методологическом инструментарии является микроэкономический анализ, основанный на индивидуализме, то есть экономические отношения и показатели анализируются на уровне отдельного хозяйствующего субъекта.

К.Менгер делит экономические блага на порядки и обосновывает принцип комплементарности (дополняемости) производительных благ. Средства производства являются благами высшего порядка. В экономике действует закон, по которому действительная надобность в отдельных благах низшего порядка по отношению к определенным промежуткам времени обусловлена наличием в нашем распоряжении комплементарных количеств соответствующих благ высшего порядка.

Труд не является критерием экономического характера благ. Стоимость определяется предельной полезностью. При этом К.Менгер формулирует второй закон Г.Госсена, согласно которому полезность каждой последующей единицы потребляемого блага в одном непрерывном акте потребления меньше полезности предыдущей единицы этого блага. Таким образом, определение ценности блага и его меры носит субъективный характер.

К.Менгер формулирует “теорию вменения”, согласно которой доля стоимости (ценности) блага “первого порядка” вменяется благам “последующих порядков”, использованных при его изготовлении. При всех условиях ценность блага высшего порядка определяется предполагаемой ценностью благ низшего порядка, на производство которых они предназначаются или предположительно назначаются людьми.

Труд рассматривается в качестве фактора производства наряду с капиталом и землей. К.Менгер критикует трудовую теорию стоимости. Признает важность сферы обращения, но обмен не может производиться на основе равенства затрат труда или издержек производства.

Ойген фон Бем-Баверк (1851 - 1914) уделял особое внимание фактору времени превращения благ отдаленного порядка в благо первого порядка. Сферой его исследования были не только категории индивидуального обмена, но и категории целостного рынка, прежде всего сфера производства и распределения. Важное место в его системе занимает положение о происхождении процента на капитал как результат процесса ожидания, то есть процесса, когда “будущее благо” превращается в “настоящее благо”.

Закон величины ценности вещи, по О.фон Бем-Баверку, состоит в следующем: ценность вещи определяется величиной предельной пользы этой вещи. Величина ценности материального блага определяется важностью конкретной или частичной потребности, занимающей последнее место в ряду потребностей, удовлетворяемых имеющимся запасом материальных благ данного рода. Основа ценности - наименьшая польза, позволяющая в конкретных хозяйственных условиях употреблять эту вещь рациональным образом.

О.фон Бем-Баверк использует для иллюстрации данного закона следующий пример: для отшельника, ведущего обособленный образ жизни, ценность хлеба определяется полезностью того мешка, который используется для удовлетворения наименее важной из имеющихся потребностей. Если в его распоряжении имеются 5 мешков хлеба, из которых первый используется для того, чтобы не умереть с голода, второй - для улучшения питания, третий - для откорма птицы, четвертый - для изготовления хлебной водки, пятый - для кормления попугая, то ценность хлеба определяется полезностью пятого мешка.

Ценность и цена - следствие субъективной оценки готовых продуктов их потребителями.

Центральная идея “теории ожидания” - возникновение прибыли (или процента) на капитал. В связи с продолжительностью времени, в течение которого производительные средства, то есть материальные блага более отдаленного порядка, превращаются в продукт, возникает разница в ценности этих средств и продукта. Величина этой разницы может быть больше или меньше в зависимости от продолжительности времени. Эта разница - складка, в которой скрывается прибыль на капитал. Таким образом, формально О.фон Бем-Баверк отказывается от идеи происхождения процента на капитал благодаря производительности последнего. Рабочие в отличие от капиталистов недооценивают будущее, не стремятся к ожиданию плодов своего труда. Капиталисты предпочитают “окольные”, а не “прямые” методы производства, требующие большого времени, в течение которого прирост совокупного продукта от воздействия “первичных” факторов производства уменьшается. Чем более капитализирована экономика, то есть чем выше степень окольных путей, тем ниже норма процента, так как ее определение рассматривается ими как результат обмена труда на предметы потребления.

Итак, О.фон Бем-Баверк отрицает “теорию воздержания” Сениора, признавая, как и К.Маркс, возникновение прибавочной стоимости в процессе переноса капиталом своей ценности на продукт. Но при этом он обращается к другим причинам “самовозрастания стоимости”, а именно: к времени оборачиваемости капитала.

Таким образом, для О.фон Бем-Баверка прибавочная стоимость есть специфический ресурс капитала, который участвует в процессе производства во времени, не поддаваясь точному денежному измерению. В зависимости от размера капитала и продолжительности производственного процесса складывается процент (больший или меньший) для тех, кто позволяет себе подобное ожидание.

Для О.фон Бем-Баверка характерен анализ ситуации выпуска продукции при фиксированных параметрах количества труда и оборотного капитала и при средней продолжительности “периода производства”. Недостатками такого анализа является прежде всего статический подход, а также допущение неотвратимости удлинения среднего периода производства в результате внедрения НТП.

Фридрих фон Визер (1851 - 1926) является автором многих категорий, играющих ключевую роль в маржиналистской системе. Среди них - категории “предельная полезность”, “вменение”, “закон Госсена” для обозначения закона убывающей предельной полезности и т.д.

Для экономической системы Ф.фон Визера характерно субъективное восприятие ценности, цены, издержек производства, прибыли, приоритетное отношение к микроэкономическому анализу, неприятие математических методов исследования экономических процессов, что объединяет эту систему с австрийской школой. Особенностями этой системы является следующие моменты: если О.фон Бем-Баверк характеризует совокупную полезность через аддитивный способ (каждый из потребляемых пяти мешков хлеба имеет различную полезность, и общая полезность больше предельной полезности более, чем в пять раз), то Ф.фон Визер использует мультипликативный способ определения общей полезности. Для него общая полезность равна произведению предельной полезности на количество однородных благ.

Частная собственность черпает свой смысл из логики хозяйствования. Частный общественный порядок рассматривается Ф.фон Визером как единственная исторически оправдавшаяся форма организации общественного производства, что подтверждает опыт столетий. Общество, основанное на господстве государственной собственности и принципе подчинения, порождает неэффективность экономики. По мнению Ф.фон Визера, теоретической основой социалистического сознания является трудовая теория стоимости.

В экономической системе Леона Вальраса (1834 - 1919) (Лозаннская школа) предельная полезность рассматривается как основа ценности товара. Впервые используется математическая модель для выявления существования проблемы равновесия экономической системы и придания ей стабильности. Особенность анализа Вальраса данной проблемы состоит в том, что рассматривается не частное равновесие, как в системах А.Курно, Ст.Джевонса, А.Маршалла, а общее экономическое равновесие симметричных рынков. Это основа современного макроэкономического моделирования.

Модель отражает взаимосвязь рынков готовой продукции и рынка факторов производства в условиях рыночного механизма хозяйства с совершенной конкуренцией, приводящей к единственному равновесию множества рынков.

Таким образом, определение цен на производимые для рынков продукты и цены факторов производства может быть одновременным, но не поочередным. Кроме того, частичное равновесие на определенном количестве рынков не гарантирует общего равновесия во всей экономике с данным количеством рынков.

При построении своей модели равновесия Вальрас исходит из следующих допущений, а именно:

- из заданной функции предельной производительности, то есть допущения постоянной отдачи от факторов производства;

- из заданной функции предельной полезности, то есть заданного количества товаров и услуг, которые реализуются на рынке;

- из допущения о том, что изменение цены прямо зависит от величины превышения спроса над предложением.

Негативным моментом модели равновесия Вальраса является отсутствие законов изменения системы общего равновесия.

Математическая теория равновесия Вальраса прошла длительное развитие. Идеи Вальраса являются основой эконометрии, в том числе модели “затраты-выпуск” В.Леонтьева.

Общими чертами, объединяющими неоклассическую и классическую школы, является экономический либерализм и отсутствие субъективизма. При этом неоклассическое направление отличается следующими чертами:

- расширяется предмет исследования;

- используется новый методологический инструментарий, который включает системный подход, использование математики, отказ от каузального, классификационного анализа;

- ограничение предмета исследования из-за изъятия из круга теоретико-методологических задач экономической науки макроэкономической и социально-экономической проблематики (например, проблем экономического роста).

В экономической системе Альфреда Маршалла (1842 - 1924) (Кембриджская школа) экономическая деятельность рассматривается с точки зрения “чистой” экономической теории и идеальной модели хозяйствования, возможной благодаря совершенной конкуренции. Равновесие в экономике есть “частная” ситуация, возможная только на уровне отрасли, фирмы, то есть микроэкономики. Такой подход характерен для всего неоклассического направления.

Предмет экономикс, или политической экономии, экономической теории - исследование норм жизнедеятельности человеческого общества, изучение сферы индивидуальных и общественных действий, которая связана с созданием материальных основ благосостояния.

Маршалл отказывается от каузального, причинно-следственного анализа. Центральная проблема его анализа - проблема ценообразования на рынке, характеризуемом как единый организм равновесной экономики, состоящий из мобильных и информированных друг о друге хозяйствующих субъектов.

Д.Робинсон называл теорию А.Маршалла, изложенную в “Принципах экономикс”, экономической библией, а М.Фридмен полагает, что в этой книге теория цен почти полностью оформилась в своем современном виде.

В своей концепции цены А.Маршалл опирается на теории А.Смита, Д.Рикардо, Ж.Б.Сея, Е.Бем-Баверка. В своей теории он пытается объединить концепции предельной полезности, издержек производства, спроса и предложения в одну теорию цены. Он отрицал существование стоимости (хотя и многократно употреблял термины “стоимость” и “рыночная стоимость”), считал, что существует только меновая стоимость, то есть цена. А.Маршалл изучил дискуссию экономистов по этой проблеме и утверждал, что “мы могли бы с равным основание спорить о том, регулируется ли стоимость полезностью или издержками производства, как и о том, разрезает ли кусок бумаги верхнее или нижнее лезвие ножниц”. [1]

Этим самым он подчеркивает, что ни один из этих факторов не является определяющим и что общим правилом является следующее положение: чем короче рассматриваемый период, тем больше надлежит учитывать в анализе влияние спроса на стоимость, а чем этот период продолжительнее, тем большее значение приобретает влияние издержек производства на стоимость. В долгие периоды эти факторы взаимопогашают влияние друг друга и, таким образом, постоянно действующие причины в конечном счете полностью определяют стоимость. По сути, он говорит, что стоимость есть отношение издержек производства к полезности. Цена какой-либо вещи, утверждает А.Маршалл, представляет ее меновую стоимость относительно всех вещей вообще, или представляет ее покупательную способность.

Для Маршалла предельная полезность- это не полезность последней единицы потребляемого блага, это полезность любой единицы, которая может быть последней. Предельная полезность равна разности полезности последней единицы и изменения полезности предыдущей для каждой единицы, когда добавляется последняя единица. Таким образом, Маршалл формулирует первый закон Госсена.

Маршалл исходит из совершенной конкуренции как начала анализа. В условиях совершенной конкуренции цена задается рынком, а не предприятием. Для более глубокого анализа рыночных структур Маршалл вводит понятия “потребительский излишек” и “эластичность спроса” как показатель зависимости объема спроса от изменения цены.

В рамках теории издержек Маршалл формулирует закон эффекта масштаба. Для иллюстрации этого закона им рассматривается репрезентативная фирма как разновидность средней фирмы, размер которой растет с ростом совокупного объема товара. А. Маршалл вводит деление издержек на постоянные и переменные, что верно для краткосрочного периода функционирования экономики.

Процент на капитал рассматривается как вознаграждение тому, кто ожидает “будущего удовлетворения” от имеющихся материальных ресурсов. Маршалл критикует трудовую теорию стоимости, ибо в ее рамках заслуги капитала трактуются как даровые.

Дж.М.Кейнс назвал А.Маршалла величайшим экономистом 20 века. Несмотря на то, что с момента публикации фундаментального труда по основам экономической теории прошло 100 лет, анализ рыночных сил, изложенный Маршаллом, до сих пор актуален для объяснения рыночных явлений. В определенной мере к неоклассицизму примыкают многие известные экономисты ХХ века.

Джон Бейтс Кларк (1847 -1938) - основатель американской школы маржинализма. В своей системе он отдает предпочтение предельному анализу и микроэкономическим исследованиям. Он выдвигает идею о наличии трех естественных отделов экономической науки, которые изучают социально-экономическую статику, социально-экономическую динамику и универсальные явления богатства. В рамках первого раздела, изучающего статику, рассматривается замкнутая система и стабильность. В рамках второго раздела, изучающего динамику, - изменения и отклонения. Причинами введения в экономический анализ динамических процессов являются рост населения и капитала, улучшение методов производства, изменение форм промышленных предприятий и т.д.

Основное внимание в экономическом исследовании Кларк уделяет закону предельной производительности факторов производства и теории распределения дохода на основе принципов предельного анализа цен факторов производства.

Исходными анализа являются следующие положения:

- распределение общественного дохода регулируется объективным законом, который при совершенной конкуренции может обеспечить каждому фактору производства создаваемую им сумму богатства;

- разложение всего дохода общества на различные виды дохода - предмет экономической науки;

- эти доходы получаются “за выполнение работы”, “за предоставление капитала”, “за координирование заработной платы и процента”;

- при определении доходов в соответствии со здравым смыслом ни один из “классов”, занятых в производстве, не будет иметь претензий друг к другу;

- в экономическом смысле производство продукта не закончено до тех пор, пока представители торговли не довели его до покупателя и продажа не состоялась, что являет собой “завершающий акт общественного производства”.

Таким образом, процент определяется как продукт конечного приращения капитала, заработная плата как продукт конечного приращения труда. В трактовке процента Кларк использует идею Бем-Баверка об “окольных” путях производства. Причина преимущества капитала видится им в том, что он позволяет значительно увеличить результаты работы по сравнению с работой “голыми руками”, хотя для этого необходимо затратить время, в течение которого создаются средства производства.

Согласно теории Кларка, в условиях совершенной конкуренции при неизменной капиталовооруженности предельная производительность труда начинает снижаться с каждым вновь привлеченным работником. При постоянной численности работающих предельная производительность труда может быть выше благодаря росту капиталовооруженности.

Положения экономической системы Кларка стали основой современной теории оптимизации издержек производства.

Вильфредо Парето (1848 - 1923) - представитель лозаннской школы маржинализма. Для методологии Парето характерен функциональный подход к анализу экономических процессов и явлений. Потребность и формирующийся на ее основе спрос не являются единственной причиной обмена. Равновесие в экономике возникает в результате взаимодействия спроса и предложения. Парето при этом формулирует “чистую” экономическую теорию, то есть неравенство доходов в экономике не обусловлено проблемой распределения их между классами.

Если для Вальраса критерием достижения экономического равновесия была максимизация полезности, то для Парето в основе достижения подобного состояния лежит оценка соотношения предпочтений конкретного индивида и выявление порядковых (ординальных) величин, характеризующих их очередность. Таким образом, в основе системы Парето лежит ординализм, исходя из принципов которого он формулирует теорию потребительского выбора.

В экономической системе Парето содержится анализ различных рыночных структур.

Парето решает вопрос о существовании решения системы общего равновесия Вальраса и формулирует критерий наилучшего распределения ресурсов (оптимум Парето).

Распределение ресурсов признается оптимальным, если нельзя улучшить положение какого-либо участника экономического процесса, одновременно не снижая благосостояния остальных. Развитие в сторону оптимума связывается с таким перемещением ресурсов, которое увеличивает благосостояние как минимум одного человека, не нанося ущерба никому другому.