Тема n 8. Иск. Исковое производство

 

Исковое производство или, по-другому, исковая форма защиты прав и законных интересов - это процессуальная форма защиты прав, свобод и законных интересов граждан и организаций, предусматривающая наличие искового заявления - материально-правового требования из нарушенного или оспариваемого права стороны, подлежащего разрешению в определенном процессуальном порядке, а также наличие двух сторон в лице истца и ответчика с противоположными интересами и процессуальными правомочиями по их защите в суде.

Исковое производство является базовым, основным видом судебного производства в рамках гражданского судопроизводства, обладающее отличительными признаками, а именно наличием спора о субъективном материальном праве, наличием сторон с противоположными интересами относительно спорного права и наличием в связи с этим материально-правового требования истца к ответчику, облеченного в форму искового заявления.

 

Иск - это универсальное средство защиты прав и законных интересов, представляющее собой материально-правовое требование одного лица к другому, подлежащее рассмотрению судом в определенном процессуальном порядке. Иск включает две составляющие части: материально-правовая составляющая представляет требование истца к ответчику, а процессуально-правовая составляющая заключается в требовании истца к суду о защите нарушенного, оспариваемого права или законного интереса.

 

Иск состоит из элементов - предмета и основания. Предмет иска - это материально-правовое требование истца к ответчику, по поводу которого суд должен разрешить спор. В качестве предмета иска могут выступать самые различные требования: об изменении или прекращении правоотношения, о подтверждении существования права, об обязании совершить или отказаться от совершения определенных действий. Предмет иска следует различать от вещественного предмета спора, конкретного имущества, в отношении которого может быть предъявлено несколько исковых требований с разными предметами иска. Основание иска - это юридические факты, на которых истец основывает материально-правовое требование к ответчику. Основание иска состоит из юридических фактов, которые включают правопроизводящие факты, факты активной легитимации, факты пассивной легитимации, а также факты повода к иску.

Правопроизводящие факты - это разновидность юридических фактов, из которых непосредственно вытекают требования истца. Например, иск к нескольким ответчикам, проживающим или находящимся в разных местах, предъявляется в суд по месту жительства, нахождения одного из них.

Факты активной легитимации - это разновидность юридических фактов, указывающих на связь материально-правового требования с заявившим его субъектом, то есть истцом. Например, по иску об истребовании имущества из чужого незаконного владения в качестве факта активной легитимации выступает наличие документов, подтверждающих законное право владения истцом соответствующим имуществом.

Факты пассивной легитимации - это разновидность юридических фактов, указывающих на связь определенной обязанности с ответчиком. Например, по иску об истребовании имущества из чужого незаконного владения в качестве факта пассивной легитимации выступает факт незаконного владения соответствующим имуществом ответчиком.

Факты повода к иску - это разновидность юридических фактов, указывающих истцу надлежащее время обращения за судебной защитой. Одним из наиболее частых примеров факта повода к иску является истечение добровольного срока исполнения обязанности со стороны потенциального ответчика, указанного в договоре, другом соглашении сторон.

Значение элементов иска носит не только теоретическое, но и существенное практическое значение: элементы иска позволяют определить тождественные иски, уже являющиеся или бывшие предметом судебного разбирательства. Тождественным иск признается, если совпадает в трех составляющих: предмете, основании и сторонах спора. Если хотя бы один из трех элементов имеет отличия, то иск не будет тождественным. Кроме того, элементы иска позволяют определить предмет доказывания, пределы установления судом обстоятельств конкретного дела, способствуя тем самым своевременному и правильному разрешению дел.

Для уяснения сущности иска существует классификация исков по различным критериям: процессуально-правовая классификация, материально-правовая классификация и классификация исков по характеру защищаемых интересов.

По процессуально-правовому критерию иски делятся на иски о признании, о присуждении, и преобразовательные. Иски о признании содержат требования истца о признании за ним определенного права (положительный иск о признании), или истец отвергает существование определенного права, определенной обязанности (отрицательный иск о признании). Иски о присуждении - это разновидность исков, в которых истец наряду с признанием за ним спорного права просит суд совершить определенные действия (например, передать имущество, выполнить работы, оказать услуги и т.д.) или отказаться от совершения определенных действий (например, устранить препятствия в пользовании земельным участком, жилым домом и т.д.). Преобразовательные иски - это разновидность исков, направленных на изменение или прекращение спорного правоотношения.

Материально-правовая классификация исков предполагает их деление по категориям рассматриваемых судами дел: гражданские, семейные, трудовые и т.д.

По характеру защищаемых интересов иски делятся на личные, в защиту публичных интересов, в защиту чужих интересов (интересов других лиц), групповые и косвенные (производные). Личные иски направлены на защиту собственных интересов истца, являющегося участником спорного правоотношения и потенциальным выгодоприобретателем по результатам рассмотрения дела.

Иски в защиту публичных интересов направлены на защиту общественных прав и законных интересов при невозможности выделения конкретного выгодоприобретателя по результатам рассмотрения дела.

 

Например, к такому иску относится иск общества защиты прав потребителей в защиту потенциальных пользователей услугами метрополитена в отношении применяемого тарифного меню.

 

Иски в защиту интересов других лиц (чужих интересов) направлены на защиту интересов не самого истца, а других лиц, когда истец уполномочен в силу закона на возбуждение дел в их интересах. Такими полномочиями часто обладают органы исполнительной власти, осуществляющие контрольно-надзорные функции в определенных сферах, например, групповые иски подаются в арбитражный суд в защиту интересов большой группы лиц, оказавшихся в одинаковой юридико-фактической ситуации, истцом - ее представителем от имени участников группы, состав которой на момент возбуждения дела не персонифицирован либо не позволяет обеспечить фактическое участие в судебном разбирательстве всех участников группы.

Косвенные (производные) иски направлены на защиту интересов хозяйственных обществ от незаконных действий их управляющих, при этом выгодоприобретателем по данному иску выступает само общество, а выгода акционеров является косвенной, поскольку им в случае принятия решения в пользу общества компенсируются только судебные расходы. Косвенные (производные) иски направлены на защиту прав акционерных обществ, обществ с ограниченной ответственностью в случае незаконных действий их управляющих, по вине которых причинены убытки обществу, прямым выгодоприобретателем являются сами общества, в пользу которых взыскивается присужденное. Выгода самих акционеров либо участников обществ косвенная, поскольку имущественных выгод они не получают, за исключением возмещения судебных расходов в случае принятия решения в их пользу. Косвенные иски, подаваемые в арбитражные суды, инициируют корпоративные споры и рассматриваются по специальным правилам.

В то же время сам по себе иск в отрыве от предоставляемых законом возможностей его подачи в суд не является действенным способом защиты прав и законных интересов. Для подачи иска в суд необходимо право на иск - процессуальное правомочие, субъективное право истца, включающее процессуальную составляющую - право на предъявление иска и материально-правовую составляющую - право на удовлетворение иска, при наличии которых оспариваемое право истца получит надлежащую судебную защиту. Если у истца имеется право на предъявление иска и право на удовлетворение иска, то его нарушенное или оспоренное право получит надлежащую судебную защиту.

Право на предъявление иска - это процессуальное правомочие истца на возбуждение дела, наличие которого связано с определенными положительными предпосылками (наличие у истца гражданской процессуальной правоспособности, подведомственность дела суду), отрицательными предпосылками (отсутствие вступившего в законную силу тождественного решения суда, ставшего обязательным для сторон решения третейского суда) и специальными предпосылками в отношении некоторых категорий споров: соблюдение обязательного досудебного порядка урегулирования таких споров. В случае отсутствия предпосылок права на предъявление иска суд отказывает в принятии или возвращает исковое заявление.

В отношении поданного иска у истца есть ряд диспозитивных средств распоряжения исковым средством защиты: право изменения элементов иска, размера исковых требований, отказа от иска, а у ответчика - право признания иска полностью или частично. Последствием отказа истца от иска является прекращение судом производства по делу, препятствующее повторному обращению в суд с тождественным иском.

Ответчик обладает средствами защиты от поданного иска: возражениями против иска, правом подачи встречного иска, а также представлением отзыва на исковое заявление. Последним правом ответчик наделен в рамках производства в арбитражных судах.

Возражения против иска бывают материально-правовыми и процессуально-правовыми. Материально-правовые возражения направлены на опровержение данного иска по существу: утверждение о неправильной юридической оценке истцом фактических обстоятельств дела, указание на отсутствие нормативного правового акта, обосновывающего требования истца, оснований иска и т.д. Процессуально-правовые возражения направлены на доказывание неправомерности самого судебного процесса, а именно отсутствие положительных и отрицательных предпосылок права на предъявление иска: отсутствие у истца процессуальной дееспособности, неподведомственность спора данному суду и т.п. Любые возражения могут быть выражены в ходатайствах, заявлениях суду, как в устной, так и в письменной форме.

 

Встречный иск - это материально-правовое требование ответчика к истцу, предъявляемое до принятия решения судом для совместного рассмотрения с первоначальным иском, если:

 

1) встречное требование направлено к зачету первоначального;

2) удовлетворение встречного иска полностью или частично исключает удовлетворение первоначального иска;

3) между встречным и первоначальным иском существует взаимная связь и их совместное рассмотрение будет способствовать более быстрому и правильному рассмотрению и разрешению дела. Последствием принятия встречного является рассмотрение судом дела с самого начала.

Рассмотрение в одном судебном заседании первоначального и встречного исков способствует экономии процессуальных средств, снижению судебных расходов, исключает возможность принятия противоречивых решений по заявленным требованиям истца и ответчика, гарантирует защиту прав и законных интересов обеих сторон.

 

Отзыв на исковое заявление - это мера реагирования ответчика на предъявленный иск, заключающаяся в обязанности ответчика представить в арбитражный суд и участвующим в деле лицам письменный документ, содержащий возражения относительно каждого довода по существу заявленных требований со ссылкой на нормативные правовые акты и доказательства, подтверждающие возражения.

 

Данное средство защиты ответчика против иска предусмотрено только в рамках рассмотрения дел арбитражными судами. Требования к форме отзыва на исковое заявление аналогичны требованиям к форме искового заявления. Если ответчик в установленный арбитражным судом срок не представит отзыв, то арбитражный суд может рассмотреть дело по имеющимся доказательствам и отнести все судебные расходы на ответчика независимо от результатов рассмотрения дела.

На любой стадии судебного разбирательства до удаления в суда в совещательную комнату для принятия решения лица, участвующие в деле, обладают правом закончить дело миром, то есть воспользоваться примирительными процедурами, предусмотренными процессуальным законом. К ним относятся мировое соглашение, альтернативная процедура урегулирования споров с участием посредника - медиатора, а также переговоры и мини-процессы. Более подробно о процедуре медиации речь идет в теме N 23.

Переговоры - это способ урегулирования спора, проводящийся сторонами в произвольной форме и направленный на его разрешение на взаимоприемлемых условиях. От процедуры медиации переговоры отличает отсутствие законодательного регулирования, а значит, наличие возможности участников конфликта, спора самостоятельно определиться с формой его разрешения.

Мини-процесс - это способ урегулирования спора, представляющий проводимые в неюрисдикционной процессуальной форме переговоры сторон с участием третьего независимого лица, выполняющего функции председательствующего. Иными словами, мини-процесс предполагает применение к разрешению спора установленной законом процедуры на добровольной основе с привлечением независимого лица, не являющегося судьей или иным должностным лицом.

Мировое соглашение занимает центральное место среди всех способов урегулирования споров. Более частое его использование спорящими сторонами объясняется наличием установленных законом процессуальных гарантий его утверждения и исполнения, юридических последствий неисполнения. Легализацию, то есть утверждение мирового соглашения, осуществляет суд, что уже само по себе является гарантией защиты прав и законных интересов, затронутых мировым соглашением.

 

Мировое соглашение - это письменное волеизъявление сторон об урегулировании спора на взаимоприемлемых условиях, заключаемое на любой стадии процесса, включая стадию исполнения судебного акта, утверждаемое определением суда и направленное на разрешение спора и прекращение производства по делу.

 

Мировое соглашение носит двойственный юридический характер. С одной стороны, мировое соглашение, заключенное по гражданско-правовому спору, является гражданско-правовой сделкой и влечет наличие гражданских прав и обязанностей. Причем такая сделка в подавляющем большинстве случаев носит односторонний характер, поскольку обязанности исполняет ответчик, а правами обладает истец. В то же время такой гражданско-правовой договор может быть заключен в рамках судебного разбирательства и утвержден только судом, что отражает его неотъемлемую процессуально-правовую природу.

 

Мировое соглашение может быть заключено только между истцом и ответчиком, по любым категориям дел, кроме дел особого производства, поскольку при рассмотрении таких дел отсутствует спор о праве.

 

Условия мирового соглашения не должны нарушать права и законные интересы не только лиц, участвующих в деле, но и других лиц, а также противоречить закону. Мировое соглашение утверждается определением суда, рассматривающего дело. Оно должно устанавливать обязанности ответчика по порядку и срокам исполнения обязательства, также должен быть разрешен вопрос о распределении судебных расходов. Мировое соглашение исполняется сторонами добровольно, а в случае отказа одной из сторон от добровольного порядка его исполнения мировое соглашение исполняется в принудительном порядке на основании исполнительного листа, выдаваемого судом.

Если суд не утверждает мировое соглашение, то он выносит определение об отказе в его утверждении и продолжении рассмотрения дела по существу. В случае утверждения мирового соглашения суд выносит соответствующее определение, которое подлежит немедленному исполнению.

Процессуально-правовыми последствиями утверждения судом мирового соглашения являются невозможность повторного обращения с тождественным иском, а также возможность принудительного исполнения мирового соглашения, поскольку утверждаемое им определение суда обладает статусом решения суда.

Неотъемлемым средством успешной защиты прав и законных интересов в судебном порядке являются обеспечительные меры, предусмотренные на случай потенциальной угрозы исполнения судебного акта по заявленным исковым требованиям, удовлетворенным судом.

Обеспечительные меры - это процессуальные действия, носящие срочный и временный характер, направленные на обеспечение иска или имущественных интересов заявителя, принимаемые судом по ходатайству участвующих в деле лиц на любой стадии судебного разбирательства в случае потенциальной сложности или невозможности исполнения судебного акта, а также в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю. Отмена обеспечительных мер производится в случае изменения или исчезновения условий, послуживших основанием принятия обеспечительных мер тем же судом или судьей по ходатайству участвующих в деле лиц или по инициативе суда.

Исходя из понятия обеспечительных мер, можно выделить их отличительные признаки:

1) срочный характер - безотлагательность принятия судом обеспечительных мер и взаимосвязанная с этим упрощенная процедура их принятия;

2) временный характер - обеспечительные меры действуют ограниченный период времени, чаще всего в рамках судебного разбирательства до принятия итогового судебного акта по делу;

3) направленность на защиту имущественных и неимущественных интересов заявителя - важнейший признак, находящий отражение в видах обеспечительных мер, которые как раз направлены на ограничение оборота имущества или имущественных прав. Сущность обеспечительных мер состоит в защите истца от невозможности исполнения судебного акта, принятого в его пользу;

4) соразмерность - соответствие применяемых судом обеспечительных мер имущественным требованиям истца, например обеспечительными мерами по делам о защите избирательных прав не могут быть наложение ареста на избирательные документы (бюллетени для голосования, списки избирателей и т.д.), запрет избирательным комиссиям совершать действия по подготовке выборов, запрет юридическому лицу проводить регулярные собрания акционеров, поскольку такие меры непропорциональны потенциально нарушенным интересам истца и препятствуют осуществлению законной деятельности органов государственной власти, организаций.

Обеспечительными мерами могут быть:

1) наложение ареста на имущество ответчика;

2) запрет лицам совершать определенные действия, в том числе относительно предмета спора в целях предотвращения ухудшения состояния спорного имущества;

3) приостановление взыскания по оспариваемому истцом исполнительному документу;

4) приостановление реализации имущества в случае предъявления иска об освобождении имущества от ареста;

5) передача спорного имущества на хранение определенному лицу;

6) запрещение держателю реестра владельцев ценных бумаг или депозитарию совершать действия в связи с размещением или обращением ценных бумаг;

7) запрещение юридическому лицу, его органам или участникам, а также иным лицам исполнять решения, принятые органами этого юридического лица.

Заявление об обеспечении иска, принятии обеспечительных мер может быть подано лицом, участвующим в деле, или иным лицом на любой стадии судебного разбирательства. Ходатайство об обеспечении иска может быть как изложено в виде отдельного заявления, так и указано в исковом заявлении. В последнем случае оно рассматривается отдельно от других ходатайств и заявлений. В заявлении об обеспечении иска указываются сведения о суде, в который подается заявление, сведения о сторонах, предмете спора, размере имущественных требований, обоснование просьбы о принятии обеспечительных мер, то есть обстоятельств, которые могут возникнуть в будущем и затруднить или сделать невозможным исполнение решения суда, а также указание обеспечительной меры, которую просит принять заявитель, с приложением перечня документов.

Упрощенный порядок принятия обеспечительных мер заключается в рассмотрении соответствующего заявления единолично судьей без извещения сторон либо в день поступления заявления, либо на следующий день после поступления заявления. По результатам рассмотрения заявления об обеспечении иска суд общей или арбитражной юрисдикции выносит определение об обеспечении иска или об отказе в обеспечении иска. При этом суд может принять несколько обеспечительных мер одновременно, перечень которых не является закрытым и определяется в отношении конкретных категорий споров индивидуально. Например, по корпоративным спорам в качестве специальной обеспечительной меры может применяться наложение ареста на акции, доли в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, паи членов кооперативов, по делам о защите авторских прав может быть установлен запрет на совершение действий, направленных на введение в гражданский оборот экземпляров произведения, в отношении которых предполагается, что они являются контрафактными. В то же время по ходатайству одной из сторон допускается замена одной обеспечительной меры другой.

Предварительные обеспечительные меры известны арбитражному процессу и направлены на защиту имущественных интересов заявителя до принятия искового заявления к производству. Иными словами, предварительный характер обеспечения иска означает то, что имущественные интересы заявителя защищаются арбитражным судом еще до фактического начала судебного процесса.

 

В рамках гражданского судопроизводства судов общей юрисдикции предварительные обеспечительные меры законом не предусмотрены, а защита имущественных интересов заявителя на досудебной стадии чаще всего осуществляется нотариусом.

 

Предварительные обеспечительные меры принимаются арбитражным судом по общим правилам принятия обеспечительных мер по месту нахождения заявителя, либо по месту нахождения имущества, в отношении которого заявитель ходатайствует о принятии данных мер, либо по месту нарушения прав заявителя. При подаче заявления о принятии предварительных обеспечительных мер заявитель представляет в арбитражный суд документ, подтверждающий произведенное встречное обеспечение в размере указанной в заявлении суммы обеспечения имущественных интересов, в случае непредставления которого арбитражный суд вправе предложить заявителю предоставить встречное обеспечение и оставляет заявление без движения до представления документа, подтверждающего произведенное встречное обеспечение.

То есть встречное обеспечение - это способ обеспечения возмещения возможных для ответчика убытков от принятия арбитражным судом предварительных обеспечительных мер или обеспечительных мер, применяемый посредством внесения заявителем на депозитный счет суда денежных средств в размере, предложенном судом, либо предоставления финансового обеспечения на ту же сумму.

Размер встречного обеспечения должен быть не менее половины размера имущественных требований, а по корпоративному спору неимущественного характера для физических лиц - не менее чем 50000 рублей, а для юридических лиц - не менее чем 100000 рублей.

В случае неподачи истцом искового заявления в срок, указанный в определении о принятии предварительных обеспечительных мер, обеспечение отменяется тем же арбитражным судом. В случае подачи заявителем предварительных обеспечительных мер искового заявления в установленный судом срок данные меры продолжают действовать в качестве обеспечительных мер.

 

СХЕМЫ К ТЕМЕ N 8

 

Схема N 1. Иск и исковое производство

 

 

Схема N 2. Элементы иска

 

 

Схема N 3. Юридические факты основания иска

 

 

Схема N 4. Классификация исков

 

 

Схема N 5. Право на иск

 

 

Схема N 6. Изменение и признание иска

 

 

Схема N 7. Отказ от иска