Виды брокерских документов

С юрид. т.з. сделка с ц/б имеет свою специфику в зависимости от того, как действует брокер: как поверенный (по договору поручения) или как комиссионер (по договору комиссии).

Согласно договору поручения одна сторона (поверенный) обязуется совершить от имени и за счет др. стороны (доверителя) опред. юр.действия, сделки; поверенный (брокер) имеет право заключать сделки для доверителя (клиента). Стороной этих сделок становится клиент, и именно у него возникают соответствующие права и обязанности. Расчеты по сделке, в которой брокер выступает поверенным, осущ-ся его клиентом со счета собственника в реестре (при продаже ц/б) или с р/счета в банке (при покупке ц/б).

По договору комиссии одна сторона (комиссионер) обязуется по поручению др. стороны (комитента) за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента. Договор комиссии – юр. оформление посреднич.услуг: одно лицо (брокер) действует за счет и в интересах др. лица (клиента) по его поручению. Однако брокер-комиссионер заключает сделку с третьим лицом от своего имени – именно он приобретает права и обязанности по сделке.

При этом права собственности на вещи, купленные брокером для его клиента, возникают у клиента; если клиент дал брокеру поручение продать ц/б, то он остается их собственником до момента продажи, а затем право собственности на них возникает непосредственно у покупателя. Деньги, полученные от продажи ц/б признаются принадлежащими клиенту; брокер м/т лишь удерживать из них причитающееся ему вознаграждение.

При заключении договора клиент предоставляет брокеру заявку, которая содержит пять гр. указаний:

1. Вид заявки (покупка/продажа ц/б, № договора, код брокера, вид ц/б, наименование ц/б).

2. Количество ц/б (лот – торговая мера).

3. Срок исполнения (распоряжение на 1 день, заявка на неделю, приказ до истечения срока по открытию или закрытию).

4. Уровень цен (рыноч. приказ – цена д/б рыночной, приказ, ограниченный условиями, стоп - заказ).

5. По конкретным распоряжениям или реквизитам (приказ на собств. выбор, связанный заказ, лучший приказ, по возможности, приказ не понижать или не повышать, приказ «или-или», «все или ничего»).

По совершении сделки брокер уведомляет клиента по телефону и высылает документы: счет на оплату услуг и приобретенных ц/б; отчет по вырученным от продажи средствам; выписка из Книги о регистрации сделки. Брокерские фирмы нуждаются в опред. гарантиях, в качестве которых выступают: векселя, залог, текущий счет, страховой полис, аккредитив, банковская гарантия.